ปีระเด็นขอสังเกตเกดิขึ้นเกือบทุกกรณีเนื่องจาก โครงสรางการถือหุนยังมีการเปลี่ยนแปลงอกีหลังจากยื่นเอกสารแลว รวมทั้งยังมีเร่ืองการถือหุนทางตรง หรือทางออม รวมถึงเรื่อง nominee ดวย
/2549 246-2 GRAND QUAM SECURITIES NOMINEE (SINGAPORE) PTE LIMITED ได้มา หุ้น 3.00 5.00 20/02/2549 246-2 GRAND นาย โฟรเด้ ไทเก้น ได้มา หุ้น 5.54 5.55 30/01/2549 246-2 GRAND บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์
ถือหุ้นมีสถานะเป็น holding company หรือ nominee account) ให้ระบุชื่อบุคคลที่เป็น ultimate shareholder และลักษณะการประกอบธุรกิจของบุคคลดังกล่าวด้วย จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของผู้ขอผ่อนผัน
person to be an authorized director). If the shareholders identified above do not represent the true shareholders, for example, those identified as a holding company or a nominee account, identify the
ที่แทจริงของลูกคา บริษัทหลักทรัพยตองมีกระบวนการท่ีจะพิสูจนความมีตัวตนที่แทจริงของลูกคา กอนที่จะอนุมัติการเปดบัญชีซื้อขายหลักทรัพยใหแกลูกคา เพื่อปองกันปญหาการมี nominee รวมถึง การกระทํ า
- กรณีผู้ถือหุ้นใหญ่เป็นนิติบุคคลที่ไม่แสดงถึงบุคคล ที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง holding company หรือ nominee account ได้เปิดเผยรายชื่อบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง แล้วหรือไม่ - กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่
(authorized director) ในผู้ขอผ่อนผัน) และมีบคุคลอ่ืนเป็นผูร้ับประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate shareholder) (เช่น ผู้ถือหุ้นมีสถานะเป็น holding company หรือ nominee account) ให้ระบชุื่อบุคคลที่เป็น ultimate
ที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน และหน้าที่ของพนักงานในการช่วยกันสอดส่องดูแลมิให้มีการฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลักปฏิบัติดังกล่าว เป็นต้น โดยจะต้องระบุบทลงโทษที่เหมาะสม
ซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยใช้ชื่อและลงลายมือชื่อของบุคคลอื่น และใช้บัญชีดังกล่าวซื้อขายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น (1.3) ไม่จัดหา nominee เพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ซื้อขายหลักทรัพย ์(nominee) ที่มิใช่ custodian 5 2. สรุปสาระส าคัญของร่างประกาศ 2.5 กรณีที่ไม่ต้องรายงาน ข้อเท็จจริง หมายเหตุ (1) การได้หลักทรัพย์ในกรณีของ right offering / การได้หลักทรัพย์หรือสัญญา ซื้อ