ว่ำบริษัทดังกล่ำวจะเปลี่ยน รูปแบบไปในลักษณะใดก็ตำม ซึ่งรวมถึงกำรใช้ nominee ส ำนักงำนจึงได้ปรับปรุงถ้อยค ำเพื่อแสดงถึง เจตนำรมณ์และหลักกำรส ำคัญ (principle based) ดังกล่ำวให้ชัดเจนและครอบคลุมยิ่งขึ้น
แทน ผู้มีหน้ำที่รำยงำนเพื่อควำมสะดวกคล่องตัวในกำรซื้อขำยหลักทรัพย์ (nominee) ที่มิใช่ custodian - เหตุท่ีต้องรายงาน กรณีมีการถือหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนด ารงต าแหน่งท่ีมีหน้าท่ีต้องรายงาน
ประโยชน์จากข้อมูลภายใน เช่น ห้ามพนักงาน (รวมถึงบุคคลอ่ืน ที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน และหน้าที่ของพนักงานในการช่วยกัน สอดส่องดูแลมิให้มีการฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลัก
ที่มีบุคคลอื่นใดถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้แทนบุคคลดังกล่าวข้างต้นด้วย ทั้งนี้ การรายงานกรณีที่ มีบุคคลอื่น (nominee) ถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้แทนนั้นให้ระบุรายการดังกล่าวแยก
persons or setting up a nominee company; (7) record of behaviors during the period of ten years prior to the SEC Office’s consideration of the prohibited characteristics in each case such as being first
การรายงานกรณีท่ี มีบุคคลอื่น (nominee) ถือหลกัทรัพยแ์ละสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ไวแ้ทนนั้นให้ระบุรายการดงักล่าวแยกต่างหากจากกรณีถือหลกัทรัพยแ์ละสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้เองโดยตรงดว้ย The reporting on changes to
การกำหนดนโยบายการจัดการ โดยเฉพาะผู้ถือหุ้นที่มีการจัดส่งตัวแทนเข้าร่วมในการบริหารจัดการ ทั้งนี้ หากผู้ถือหุ้นดังกล่าวมีชื่อเป็นบริษัทนิติบุคคล หรือ nominee account บริษัทจะต้องตรวจสอบ ultimate
เป็น nominee account ให้ระบช่ืุอบคุคลหรือกลุม่บคุคลหลกัท่ีเป็นผู้ ถือหนว่ยทรัสต์ท่ีแท้จริง เว้นแตจ่ะมีเหตอุนัสมควรท่ีท าให้ ไมอ่าจทราบผู้ ถือหนว่ยทรัสต์ท่ีแท้จริงได้ 8. ผู้จดัการกองทรัสต์ ให้แสดงข้อมลู
ในกรณีที่รายชื่อกลุ่มผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่ปรากฏดังกล่าวข้างต้น ยังไม่แสดงถึงบุคคล ที่เป็นผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แท้จริง เช่น รายชื่อผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แสดงไว้เป็น nominee account ให้ระบุ ชื่อบุคคลหรือ
มูลภายใน เช่น หา้มพนกังาน (รวมถึงบุคคลอ่ืน ท่ีมีลกัษณะเป็น nominee) ใชข้อ้มูลภายในในลกัษณะเอาเปรียบผูล้งทุน และหนา้ท่ีของพนกังานในการช่วยกนั สอดส่องดูแลมิใหมี้การฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลกัปฏิบติัด