ผูอ่ื้น (1.3) ไม่จดัหา nominee เพื่อเปิดบญัชีซ้ือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ หรือจดัหาบญัชีใหบุ้คคลอ่ืนเพื่อซ้ือขาย (1.4) ไม่ใชบ้ญัชีซ้ือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ของผูล้งทุน ซ้ือขาย หล
IC และผูจ้ดัการฝ่ายงานหลกัฯ มีหนา้ท่ีรายงานขอ้มูล ตามมาตรา 59 ดว้ย (2) การนบัรวมหลกัทรัพยข์องบุคคลท่ีมีความใกลชิ้ด : คู่สมรส /บุตรท่ียงัไม่บรรลุนิติภาวะ /ผูถื้อหลกัทรัพยแ์ทน (nominee) (3) ประเภทหล
บุคคลอื่น (nominee) ในการจองซื้อหลักทรัพย์แทน 06/06/2545 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก (แนบท้ายประกาศ ทธ. 24/2562) 12/04/2562 16/05/2562 หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 40/2563 ซักซ้อม
ใช้ชื่อบุคคลอื่น (nominee) ในการจองซื้อหลักทรัพย์แทน 06/06/2545 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก (แนบท้ายประกาศ ทธ. 24/2562) 12/04/2562 16/05/2562 หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 40/2563
Securities; In the case that the names of the aforesaid group of REIT unitholders do not reflect the ultimate REIT unitholders, for instance, the REIT unitholders’ name is registered as a nominee account
บริษัทหลักทรัพย์ให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์หรือให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ตแก่บุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์ทราบหรือควรทราบว่าเป็นตัวแทนของบุคคลอื่น (nominee) (2) กำหนดวงเงินสูงสุดที่ลูกค้า
หน้าที่ในการรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่กองทุน ข้อพึงปฏิบัติและต้องห้ามสำหรับพนักงาน (เช่น ห้ามพนักงานหรือบุคคลอื่น (nominee) ทำการซื้อขายดักหน้าหรือสวนทางกับกองทุน ซื้อขายแบบเก็งกำไรระยะสั้น กู้ยืมเพื่อซื้อ
การป้องปรามการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน เช่น ห้ามพนักงาน (รวมถึงบุคคลอื่นที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน และหน้าที่ของพนักงานในการช่วยกันสอดส่องดูแลมิให้มีการฝ่าฝืน
nominee) ใชข้อ้มูลภายในในลกัษณะเอาเปรียบผูล้งทุน และหนา้ท่ีของ พนกังานในการช่วยกนัสอดส่องดูแลมิใหมี้การฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลกัปฏิบติัดงักล่าว เป็นตน้ โดยจะตอ้งระบุบทลงโทษท่ีเหมาะสมตามในกรณีท่ีมีการ
เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ ในกรณีที่รายชื่อกลุ่มผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่ปรากฏดังกล่าวข้างต้น ยังไม่แสดงถึงบุคคลที่เป็น ผู้ถือหน่วยทรัสตท์ี่แท้จริง เช่น รายชื่อผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แสดงไว้เป็น nominee