company shall not lend money for purchasing securities or lend securities for making a short sale to a person whom the company knows or should have known to be a nominee of any other person. Clause 3 When a
nominee account / holding company - ให้บริษัทระบุ ultimate shareholder ของผู้ถือหุ้นรายดังกล่าว และธุรกิจหลักของ ultimate shareholder โดยให้บริษัทรับรองเป็นลายลักษณ์อักษร ทั้งนี้ บริษัทควรมีเอกสารหลักฐาน
หลักปฏิบัติต่าง ๆ โดยเฉพาะอย่างยิ่งเรื่องการป้องปรามการใช้ประโยชน์ จากข้อมูลภายใน เช่น ห้ามพนักงาน3 (รวมถึงบุคคลอ่ืนที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะ เอาเปรียบผู้ลงทุน และให้พนักงานมีหน้า
ultimate shareholders, for instance, the shareholder name is registered as a holding company or a nominee account, specify the names of the persons or the groups of persons who are mainly the actual
, concealing or destroying relevant evidence, or giving false information; (6) complexity of actions or means such as using the names of other persons or setting up a nominee company; (7) record of behaviors
เสนอขายหลักทรัพย์ ในกรณีที่รายชื่อกลุ่มผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่ปรากฏดังกล่าวข้างต้น ยังไม่แสดงถึงบุคคลที่เป็น ผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แท้จริง เช่น รายชื่อผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แสดงไว้เป็น nominee account ให้ระบุ
nominee account ให้ระบุชื่อบุคคล หรือกลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แท้จริง เว้นแต่จะมีเหตุอันสมควรที่ท าให้ไม่อาจทราบ ผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แท้จริงได้ 14 9.4 นโยบายการจ่ายผลประโยชน์ และข้อจ ากัด (1
identified as a holding company or a nominee account, identify the persons or the group of persons who are genuinely the true shareholders and their core businesses unless there is a reasonable ground for
หน่วยทรัสตท่ี์แสดงไวเ้ป็น nominee account ใหร้ะบุช่ือบุคคลหรือ กลุ่มบุคคลหลกัท่ีเป็นผูถื้อหน่วยทรัสตท่ี์แทจ้ริง เวน้แต่จะมีเหตุอนัสมควรท่ีท าใหไ้ม่อาจทราบผูถื้อ หน่วยทรัสตท่ี์แทจ้ริงได ้ 15 8.4 นโยบายการ