PowerPoint Presentation รวบรวมและพิจารณา ข้อเท็จจริง เข้าข่ายผิดและต้อง ด าเนินการกฎหมา หรือไม่ สั่งโดยส านกังานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการพจิารณาโทษ ทางปกครอง ตาม พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
บุคคลคนเดียวกัน (2) ส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์โดยรู้อยู่แล้วว่าตนเองหรือบุคคลซึ่งร่วมกันกระทำการได้สั่งขายหรือจะสั่งขายหลักทรัพย์เดียวกัน ในจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลา
ในกรณีที่ข้อเท็จจริงและพฤติการณ์เปลี่ยนแปลงไป ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอำนาจสั่งให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากำหนดกฎเกณฑ์เพิ่มเติม หรือยกเลิกหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงกฎเกณฑ์ที่
นางสาว ธัญญธร กาญจน์ชริน ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 09/03/2563 - 23/04/2563
นางสาว ธนัญชกร ขาวเพียรพานิชย์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สั่งซื้อขายหลักทรัพย์แล้ว หลังจากนั้นแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบผ่านทางโปรแกรมไลน์ และแจ้งให้ผู้ลงทุนโอนเงินเข้าบัญชีที่ใช้ซื้อขายเมื่อเงินใน
กำชับให้เพิ่มความระมัดระวังในการควบคุมดูแลมิให้บุคคลอื่นที่มิใช่ลูกค้าใช้ทรัพย์สินของบริษัทเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขาย
เรื่อง ข้อเสนอของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบ หลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้า
ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งพนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลเกี่ยวกับการสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์หรือสัญญา
รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่งก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนของ
นาย สุกิจ สิริสินสาร ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน 2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ให้ผู้ลงทุน โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ประกาศคณะกรรมการ