นาย สุกิจ สิริสินสาร ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน 2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ให้ผู้ลงทุน โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ประกาศคณะกรรมการ
) จำกัด (มหาชน) (บล. ยูโอบี) ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และฐานจัดทำใบ F8 ไม่ตรงตามวิธีการที่ลูกค้าส่งคำสั่ง ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานของ บล. ยูโอบี ตามปกติ พบว่าผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์
ซื้อและขายหลักทรัพย์นั้นยังคงเป็นบุคคลคนเดียวกัน (2) สั่งซื้อหลักทรัพย์โดยรู้อยู่แล้วว่าตนเองหรือผู้ซึ่งร่วมกันได้สั่งขายหรือจะสั่งขายหลักทรัพย์ของนิติบุคคลเดียวกันหรือของโครงการจัดการ
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และ {ข} ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนให้ครบ
รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.โนมูระ และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี โดย
ให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยสร้างหลักฐานการสั่งซื้อขายโดยอำพรางว่าผู้ลงทุนเป็นผู้ส่งคำสั่ง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 22/04/2563
ลูกค้าได้สั่งให้ {ก} ปิดสถานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิงดัชนี SET50 ทันทีที่ตลาดเปิดการซื้อขาย ณ ราคาเปิด (At the Open : ATO)* แต่เนื่องจากลูกค้าสั่งภายหลังที่ตลาดเปิดทำการซื้อขายแล้ว จึงทำให้ {ก} ส่งคำ
เมื่อคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งหรือศาลมีคำพิพากษาหรือคำสั่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งตามมาตรา 317/4 (3) หรือ (4) ให้สำนักงานแจ้งบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทที่ออกหลัก
นางสาว ศิริรัตน์ จันทรแสงอร่าม ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ให้ผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ประกาศคณะ
นาย ประกิจ วีระธรากุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบ