บัญญัติหลักทรัพย์ ใช้บัญชีของลูกค้ารายบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน 3 บัญชี ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของลูกค้ารายอื่น พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.283 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 2
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค(ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. โอเอสเค) ฐานไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) (บล. บัวหลวง) เป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กองทุนส่วนบุคคล ได้มอบหมายให้บุคคลที่ไม่ใช่บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนส่งคำสั่งซื้อขาย และไม่ใช่พนักงานของ บลจ. จิตตะ เวลธ์ ทำหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ทำให้อาจมีความเสี่ยงที่
ราคาเหรียญที่แสดงในคำสั่งซื้อขาย (order book) ไม่เป็นไปตามราคาที่แท้จริงของราคาตลาด และเกิดผลกระทบต่อลูกค้า พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.94 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 7/2567 คำสั่งคณะกรรมการ
ซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยที่ผ่านมาปรากฎว่า ได้มีการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กระดานต่างประเทศในลักษณะที่ไม่เหมาะสมหลายกรณี ซึ่งเป็นคำสั่งซื้อขายในระดับราคาที่ปกติแล้วไม่น่าจะทำให้
เรื่อง แนวปฏิบัติเกี่ยวกับแผนรองรับกรณีเหตุการณ์ที่ทำให้ลูกค้าไม่สามารถส่งคำสั่งทาง internet ได้เองตามปกติ ด้วยศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการขยายเวลาเปิดทำการซื้อขายสัญญาซื้อขาย
เมื่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกทางการหรือหน่วยงานที่มีหน้าที่กำกับดูแลตามกฎหมายอื่นสั่งระงับการดำเนินกิจการบางส่วนหรือทั้งหมด ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแจ้งให้สำนักงาน
กรรมการกำกับตลาดทุนมีอำนาจสั่งให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการดังต่อไปนี้ [1] (1) สั่งงดการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่การซื้อขายเพื่อล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วง
กรรมการ ก.ล.ต. มีอำนาจสั่งให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) สั่งงดการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่การซื้อขายเพื่อล้างฐานะสัญญาซื้อขาย