นายเจมส์ เกร นายเจมส์ เกร ในฐานะกรรมการของ Antella Investment Inc. ซึ่งประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำ

นาย นราธิป โลหะเวโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตกลงกับบุคคลดังกล่าวในการสั่งซื้อขายในบัญชีสัญญาซื้อ

นาย ต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตกลงกับบุคคลดังกล่าวในการสั่งซื้อขายในบัญชีสัญญาซื้อ

ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมกำกับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มีสิทธิอุทธรณ์คำสั่งลงโทษ

ในกรณีที่ศาลมีคำสั่งรับคำร้องขอให้ฟื้นฟูกิจการของลูกค้าไว้เพื่อพิจารณาหรือศาลมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์ในคดีล้มละลาย ให้เจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์แจ้งให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ

ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ฟิลลิป) จากการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และผู้แนะนำ

ไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือหยุดรับค าสั่งซื้อหรือค าสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ให้บริษัทจัดการ กองทุนรวมปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1) แจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนที่มีค าสั่งซื้อหรือค าสั่งขายคืนหน่วยลงทุนไว้แล้วให้ทราบถึง

ห้ามมิให้บุคคลใดส่ง แก้ไข หรือยกเลิกคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์เข้าไปในระบบซื้อขายหลักทรัพย์ของตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ โดยรู้หรือควรรู้ว่าการกระทำดังกล่าวนั้นน่าจะทำให้ราคาหลัก

นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่เหมาะสมเพียงพอ ส่งผลให้ราคาเหรียญที่แสดงในคำสั่งซื้อขาย (order book) ไม่เป็นไปตามราคาที่แท้จริงของราคาตลาด พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.30 การประชุมคณะกรรมการเปรียบ

รับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย นอกสถานที่ทำการ โดยไม่ได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.98 (6) การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ