เรื่อง การตั้งตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อหาลูกค้าในต่างประเทศหรือส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์จากต่างประเทศ ลงวันที่ 19 ตุลาคม พ.ศ. 2537 (2) ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
แบบรายงานการรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการ
การอนุญาตตั้งตัวแทนในการอำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์
การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์รับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์นอกสถานที่ทำการเป็นการชั่วคราวได้
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการอำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เรื่อง การทบทวนมาตรการป้องกันความเสี่ยงของระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่เกิดจากการสั่งซื้อ หลักทรัพย์ของลูกค้า
แบบแจ้งความประสงค์ขอรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
นาย พรเทพ กิตติรุ่งโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23
เมื่อศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้มีคำสั่งลงโทษทางวินัยสมาชิกของตนแล้ว ให้แจ้งคำสั่งและส่งเอกสารหลักฐานการลงโทษดังกล่าวให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบโดยไม่ชักช้า