5 วันทำการ โดยบริษัทไม่รู้และไม่ได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดสำหรับกรณีที่บริษัทดำรงเงินกองทุนไม่ได้ รวมทั้งไม่ได้รายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนด จะมีความผิดตามประกาศข้อใด
ออปชั่น (Binary Options)” มีใจความสำคัญว่า แม้ไบนารี่ ออปชั่น จะมีคำว่า “ออปชั่น” เหมือนกับตราสารอนุพันธ์ประเภทออปชั่น แต่ไบนารี่ ออปชั่น นี้ไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงาน เนื่อง
โครงการ EJIP ตามประกาศที่ สจ. 38/2561 ซึ่งมีผลให้กรรมการได้รับยกเว้นการรายงานการได้มาซึ่งหุ้นของบริษัท หรือไม่ คำตอบ : ประกาศที่ สจ. 38/2561 กำหนดว่าโครงการ EJIP
>วันที่ตอบ : 08/04/2563 คำถาม : กองทรัสต์ที่ถือเป็นบริษัทตามนิยามของคำว่า “บริษัท” ตามมาตรา 4 หรือไม่ คำ
ของระบบสารสนเทศ (information security incident management) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้…(3) รายงานต่อผู้มีหน้าที่รับผิดชอบในการบริหารจัดการเหตุการณ์ตาม (2) และสำนักงานโดยไม่ชักช้าเมื่อเกิด
สธ. 55/2546 หรือไม่ คำตอบ : 1. บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ จึงเป็นบริษัทหลักทรัพย์ตามนิยามในข้อ 2 แห่งประกาศ สธ
/09/2546 วันที่ตอบ: 30/01/2546 คำถาม: การแบ่งทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลออกเป็นหน่วยจะทำได้หรือไม่ คำตอบ
อนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ 3. ข้อ 3 แห่งประกาศ ที่ กด. 17/2539 กำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ โดย
มาตรา 98(9) หรือไม่ คำตอบ : เมื่อพิจารณาความหมายของการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ตามมาตรา 98(9) ประกอบกับความหมายของการย้ายที่ตั้งสำนักงานตามข้อ 1 แห่งประกาศ ที่
ถือหน่วยลงทุนไม่มารับเงินไปลงทุนเพื่อหาดอกผลให้กับกองทุนรวมได้หรือไม่ คำตอบ : มีประเด็นข้อกฎหมายที่ต้องพิจารณาดังนี้ 1. หนี้เงินปันผลดังกล่าว