หากการติดต่อชักชวนดังกล่าวมีเป้าหมายในการให้บริการแก่ผู้ลงทุนสถาบันเป็นการเฉพาะ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศดังกล่าวจัดการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ผู้ลงทุนสถาบันสามารถ
บัญชีผู้ใช้งาน Facebook ชื่อ กินต่อ ไม่รอแล้วนะ : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 15/11/2022)
Facebook Page อ้างชื่อ วัชระ แก้วสว่าง ไม่เพียงแต่ลงทุน : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 07/12/2023)
ผู้ใช้บัญชี Facebook อ้างชื่อ แค่คน ไม่เอาถ่าน : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 27/02/2024)
นาย อรรถวุฒิ สกนธวัฒน์ ไม่ระบุฐานะ ถูก ค.ม.พ. กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง อันเนื่องจากการเป็นตัวการในการสร้างราคาหลักทรัพย์ TIGER ซึ่งนายอรรถวุฒิกระทำในฐานะลูกค้า มิใช่ในฐานะผู้แนะนำการลงทุน จึงทำให้มี
หน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 2 ปี 8 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 18 ธันวาคม 2563 และการถูกห้ามไม่ให้เข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนข้างต้นมีผลทำให้ {ฆ} ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ผู้
สินธุ์ (3) นายเสกสรร ใบศักดิ์ และ (4) นายประทีป ชินแสงทิพย์ ได้ลงมติอนุมัติในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2563 เมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2563 ให้จัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นวาระการออกหุ้นเพิ่มทุนแบบ