การออกหลักทรัพย์ กำหนดให้ issuer ต้องใช้ FA ที่ได้รับความเห็นชอบ ซึ่งจากการพิจารณาความรับผิดชอบของ (ผู้อำนวยการฝ่ายวาณิชธนกิจ) เห็นว่าเป็นบุคลากรเพื่อทำงานด้าน FA ไม่ได้รับผิดชอบงานด้านจัด
ลงทุนทุกรายแล้ว หากเป็นกรณีที่มีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม” บลจ. จะสามารถขอเลิกกองทุนรวม โดยไม่ต้องได้รับมติผู้ถือหน่วยลงทุนได้หรือไม่ และในการเลิกกองทุน
ซึ่งเป็นผู้ประเมินหลักที่ลงชื่อในรายงานการประเมินได้ยินยอมให้บริษัทประเมินอื่นที่ ก.ล.ต. เคยมีคำสั่งไม่รับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สินเพื่อธุรกรรมในตลาดทุนปฏิบัติงานประเมิน
ผู้บริหาร พร้อมเร่งบริษัทให้นำส่งรายงาน เปิดเผยข้อมูลผ่านระบบของตลาดหลักทรัพย์โดยเร็ว ตามที่ ก.ล.ต. มีคำสั่งให้ EARTH จัดให้มีการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (special audit) เกี่ยวกับการทำรายการจ่ายเงินล่วงหน้า
ระมัดระวังการเปิดให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ไม่ได้รับอนุญาตร่วมออกบูธ เนื่องจากอาจเข้าข่ายเป็นผู้สนับสนุนการกระทำผิดด้วยประชาชนและผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบรายชื่อผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตได้ที่ www.sec.or.th หรือ
ตรวจสอบการกระทำดังกล่าวและเก็บหลักฐาน พร้อมประสานงานและขอความร่วมมือผู้จัดงานดังกล่าวให้ยับยั้งการออกบูธของผู้ประกอบธุรกิจที่ไม่ได้รับอนุญาต และเตือนว่าหากไม่ให้ความร่วมมืออาจเข้าข่ายเป็นผู้สนับสนุนการก
ศาลฎีกามีคำพิพากษาลงโทษจำคุกนางกาญจนา เหล่าตระกูล เป็นเวลา 5 ปี โดยไม่รอการลงโทษ ฐานเป็นผู้ให้การสนับสนุนนายนุประพัทธ์ สนิทวงศ์ ณ อยุธยา กรณีบริหารงานโดยไม่ซื่อสัตย์สุจริตและไม่ระมัดระวังรักษาผล
และต่อมาได้รับความเสียหายจากการลงทุนดังกล่าว นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนที่เหมาะสม
การให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน ไม่ได้ให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุนตามคำสั่งของผู้ลงทุนที่เป็นเจ้าของบัญชีหรือตามคำสั่งของผู้รับมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้ลงทุน
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} ดำรงตำแหน่งผู้จัดการสาขาธนาคารกรุงเทพ จำกัด(มหาชน) ฐานไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุนก.ล.ต. ได้