ภายใน 90 วัน ให้ผู้ชำระบัญชีทำหนังสือขอผ่อนผันมายังสำนักงานตามข้อ 11 (หมายเหตุ : ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 76/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการชำระบัญชีของกองทุนรวม
/> คำถาม: การที่บริษัทจดทะเบียนจ่ายปันผลเป็นหุ้น (stock dividend) เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ: การ
หน่วยลงทุนในการเพิ่มทุนต้องมีจำนวนผู้ซื้อหน่วยลงทุนไม่น้อยกว่า 250 รายหรือไม่ อย่างไร คำตอบ : หลักเกณฑ์ตามข้อ 20 แห่งประกาศที่ สน
/09/2560 วันที่ตอบ : 3/10/2560 คำถาม : หากบลจ. ต้องการทำการ split par ราคาหน่วยลงทุนหรือการลดราคาหน่วยลงทุนให้ต่ำลง โดยยังคง
บริษัทจัดการจะมีสถานะเป็นนิติบุคคลที่สามารถเข้าทำสัญญาค้ำประกันอันเป็นการก่อนิติสัมพันธ์ได้ แต่ในการดำเนินการของบริษัทจัดการจะต้องมีวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจเป็นไปตามที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบ
ทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประเภท ก. แต่มิได้ประกอบธุรกิจการค้าตราสารหนี้ สามารถขอหยุดประกอบธุรกิจเฉพาะการค้าตราสารหนี้ได้หรือไม่ และมีผลต่อหน้าที่ปฏิบัติตามประกาศที่ ทธ. 35/2556 ในส่วนที่เกี่ยวกับระบบงาน เช่น
วันที่ตอบ: 20/02/2552 คำถาม: ตั๋วเงินที่ไม่เป็นหลักทรัพย์ซึ่งมีข้อความว่า “ห้ามเปลี่ยนมือ” ก่อให้
ทำให้รายได้ลดลง หรือมีขาดทุนที่ต้องรับรู้เพิ่มขึ้น) บริษัทมีหน้าที่ต้องทำตามมาตรา 76 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯหรือไม่ คำตอบ: การ restated งบดังกล่าว ไม่อยู่ใน
เป็นบทบัญญัติในลักษณะของการให้อำนาจรัฐมนตรีตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังนั้น คณะกรรมการ ก.ล.ต. จึงมีอำนาจใช้ดุลพินิจพิจารณาว่า การไม่มีธุรกรรมในธุรกิจหลักทรัพย์ เกิดจากการมีเจตนาที่จะไม่ทำธุรกรรม
; ประเด็นว่า CFD เป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกยกเว้นตามมาตรา 4 หรือประกาศ ที่ กย. 4/2547 หรือไม่ เห็นว่าหาก CFD มีลักษณะเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ถือเป็นหลักทรัพย์ตามข้อ 2(1) แห่งประกาศดังกล่าว ก็อาจเป็น