นางสาว ทัศณี จตุพรหมวงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ จัดสรรสิทธิการจองหุ้น IPO ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนด โดยจัดสรรสิทธิการจองหุ้น IPO ของลูกค้า top volume ที่ควรจะได้รับสิทธิให้กับกลุ่มบุคคลใน
บริษัท แอสเฟียร์ อินโนเวชั่นส์ จำกัด (มหาชน) บริษัท แอสเฟียร์ อินโนเวชั่นส์ จำกัด (มหาชน) ("AS") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะ
การก่อตั้งทรัสต์ในกรณีดังต่อไปนี้ เป็นโมฆะ (1) การก่อตั้งทรัสต์ที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 11 หรือมาตรา 12 (2) การก่อตั้งทรัสต์ซึ่งผู้เป็นทรัสตีไม่ได้รับอนุญาต
ไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ โฆษณากองทุนรวมต่างประเทศไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.113 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 3
หรือกระทำการเป็นเหตุให้ บลจ. ยูโอบี เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนในกองทุนรวมไม่ถูกต้อง ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.283 วรรคหนึ่ง การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้ง
ดิจิทัล ไม่จัดให้มีนโยบาย มาตรการ และวิธีปฏิบัติในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด
นางสาว วรรญา พุทธเสถียร ผู้สอบบัญชี นางสาววรรญา พุทธเสถียร ในฐานะผู้สอบบัญชีของ บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) สำหรับงบการเงินงวดประจำปี 2558 ปฏิบัติงานบกพร่องและไม่เป็นไปตามมาตรฐาน
ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ระงับการให้บริการฝากถอนทรัพย์สินของลูกค้าใน Trade wallet และ Z-wallet โดยปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรฐานในฐานะผู้มีวิชาชีพพึงกระทำและเป็นการไม่ให้บริการอย่างมีคุณภาพ พ.ร.ก.สินทรัพย์
สำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงประกาศในหนังสือพิมพ์ รวมทั้งนำส่งให้สำนักงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กฎหมายกำหนด ไม่สามารถนำตัวผู้ถูกกล่าวหามาฟ้องคดีภายในอายุความ พ.ร.บ. หลัก
จัดการกองทุนรวม เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนในกองทุนรวมไม่ถูกต้อง ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.117 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 5/2566 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบ