ลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดจำนวน 121 วัน โดยมีสัดส่วนการฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าไว้กับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลและการเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือ
เมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.94 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 6/2566 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 4/2566 วันที่ 21/06
ทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.30 และ 31 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 8/2566 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 6/2566 วันที่ 21
เนื่องจากหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดสรรตราสารทุนที่กำหนดในปัจจุบันอาจมีถ้อยคำที่กว้าง ซึ่งอาจทำให้เกิดความเข้าใจคลาดเคลื่อนและไม่เป็นไปตามเจตนารมณ์ของประกาศที่ต้องการกระจายหุ้นในวงกว้าง ตลอดจนอาจถูกนำไป
ซื้อกิจการ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง การรวมธุรกิจ จึงเป็นการนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ
ทรัพย์สิน (“การลงทุนฯ”) ตามประเภทที่กำหนดตามข้อ 4 ของประกาศฉบับดังกล่าว โดยหากต่อมาทรัพย์สินดังกล่าวมีคุณสมบัติเปลี่ยนแปลงไป จนเป็นเหตุให้บริษัทจัดการไม่สามารถมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สิน
AS เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี AS
โดยนำเงินของลูกค้าไปลงทุนในตราสารที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.283 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 3/2565 คำสั่งคณะกรรมการ
ลูกค้าไปลงทุนในตราสารที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.283 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 3/2565 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 50
นำเงินของลูกค้าไปลงทุนในตราสารที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.283 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 3/2565 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบ