ราคาเหรียญที่แสดงในคำสั่งซื้อขาย (order book) ไม่เป็นไปตามราคาที่แท้จริงของราคาตลาด และเกิดผลกระทบต่อลูกค้า พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.94 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 7/2567 คำสั่งคณะกรรมการ
เห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ต่อสำนักงานให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายพลากรไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บจก. ซาโตชิ ยื่นคำขอรับความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่
AS เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี AS
โดยนำเงินของลูกค้าไปลงทุนในตราสารที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.283 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 3/2565 คำสั่งคณะกรรมการ
ลูกค้าไปลงทุนในตราสารที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.283 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 3/2565 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 50
นำเงินของลูกค้าไปลงทุนในตราสารที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.283 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 3/2565 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบ
;) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไป
หรือไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำเป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 28 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 10 มิถุนายน 2562 บล. DBS ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะ
เป็นเหตุให้ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2565 Zipmex ไม่จัดให้มีนโยบาย มาตรการ และวิธีปฏิบัติในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล อันเป็นการปฏิบัติไม่
นางสาว ปัทมวรรณ วัฒนกุล ผู้สอบบัญชี การปฏิบัติงานบกพร่องและไม่เป็นไปตามมาตรฐานการสอบบัญชีในฐานะผู้สอบบัญชีของบมจ. เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป (NMG) สำหรับงบการเงินงวดประจำปี 2558 และ 2559 เนื่องจากไม่