;) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไป
หรือไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำเป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 28 พฤษภาคม 2562 ถึงวันที่ 10 มิถุนายน 2562 บล. DBS ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะ
เป็นเหตุให้ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2565 Zipmex ไม่จัดให้มีนโยบาย มาตรการ และวิธีปฏิบัติในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล อันเป็นการปฏิบัติไม่
นางสาว ปัทมวรรณ วัฒนกุล ผู้สอบบัญชี การปฏิบัติงานบกพร่องและไม่เป็นไปตามมาตรฐานการสอบบัญชีในฐานะผู้สอบบัญชีของบมจ. เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป (NMG) สำหรับงบการเงินงวดประจำปี 2558 และ 2559 เนื่องจากไม่
เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) และฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้ากับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (3rd Party Custodian) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด พ.ร.ก.สินทรัพย์
ที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) และฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้ากับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (3rd Party Custodian) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด
เก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในระบบที่เชื่อมต่อกับเครือข่ายเมื่อทำธุรกรรมเท่านั้น (cold wallet) และฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้ากับผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (3rd Party Custodian) ไม่เป็นไป
ทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน)) กระทำการหรือไม่ได้กระทำการเป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 25 ธันวาคม 2561 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2563 บล. เออีซี รายงานการคำนวณ NC ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน)) กระทำการหรือไม่ได้กระทำการเป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 21 ธันวาคม 2561 ถีงวันที่ 1 มิถุนายน 2563 บล. เออีซี คำนวณและดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตาม
สื่อสารกับผู้ลงทุนและการบริหารจัดการภายใน ช่วงที่เกิดเหตุการณ์ผู้ลงทุนตื่นตระหนกไถ่ถอนหน่วยลงทุน ("panic redemption") บกพร่องและไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยเฉพาะ crisis communication plan