จัดการกองทุนรวม เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนในกองทุนรวมไม่ถูกต้อง ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.117 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 5/2566 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบ
นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่เหมาะสมเพียงพอ ส่งผลให้ราคาเหรียญที่แสดงในคำสั่งซื้อขาย (order book) ไม่เป็นไปตามราคาที่แท้จริงของราคาตลาด พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.30 การประชุมคณะกรรมการเปรียบ
ซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ("NC") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.97 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 2/2564 คำสั่งคณะกรรมการ
บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ("บิทคับ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อ
บริษัท โรงแรมรอยัล ออคิด (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) บริษัท โรงแรมรอยัล ออคิด (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("ROH") เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ไม่เป็นไปตามหลัก
บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์
นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์
นางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล บริษัท พลังงานมหานคร จำกัด ("EMN") นายพรเลิศ เตชะรัตโนภาส และนางสาวเยาวลักษณ์ พุกพิกุล ร่วมกันเสนอขายหุ้นของ EMN เป็นการทั่วไปหรือต่อบุคคลในวงกว้างโดยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์
ซื้อขายหลักทรัพย์ ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.97 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 1/2566 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 9/2566
การทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2565 แต่ Zipmex รายงานผลการทดสอบ penetration test เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2565 จึงเป็นการรายงานผลล่าช้าไม่เป็นไปตามหลัก