อนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และการจัดการกองทุนส่วนบุคคล กำกับดูแลการทำธุรกรรมที่เข้าข่ายมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ยังไม่รอบคอบรัดกุมเพียงพอ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลัก
เกี่ยวข้อง โดยไม่เป็นไปตามมาตรา 89/12 หรือมาตรา 89/13 (2) การใช้ข้อมูลของบริษัทที่ล่วงรู้มา เว้นแต่เป็นข้อมูลที่เปิดเผยต่อสาธารณชนแล้ว หรือ (3) การใช้
พฤติกรรมที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ ThaiBMA ได้หรือไม่ คำตอบ : การไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของสมาคมจะเป็นความผิดตามประกาศที่ ทธ. 35/2556 ต่อเมื่อหลักเกณฑ์ของสมาคมดัง
ไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนดในกรณีการบริหารจัดการกองทุนรวมจำนวน 4 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดทหารไทย ธนเพิ่มพูน ("กองทุน TMBUSB") กองทุนเปิดทหารไทย ธนไพบูลย์ ("กองทุน TMBABF") กองทุนเปิด
ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายทิศชวน นานาวราทร ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลัก
ปี 2562 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายทิศชวนไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี POLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2562 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลัก
ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายทิศชวน นานาวราทร ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลัก
2563 ที่ผ่านการตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีที่ไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28 เมษายน 2564 อันเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2563 ที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ
ทรัสต์ไม่เป็นไปตามสัญญาก่อตั้งทรัสต์และพระราชบัญญัตินี้ และมิให้มีการทุจริตในการจัดการกองทรัสต์ (7) ระบบงานอื่นใดที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
ก.ล.ต. · 1. รายงานสรุปการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของผู้ขอต่ออายุ การให้ความเห็นชอบในรอบระยะเวลา 3 ปีที่ผ่านมา ( 2. รายละเอียดเกี่ยวกับบุคลากรของหน่วยงานที่จัดตั้งขึ้นเพื่อรับผิด