2560 ซึ่งการกระทำดังกล่าวของนายวิชัยเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎหมาย และนายวิชัยได้ประโยชน์ตามที่กล่าวมาโดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย อันเป็นการปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตตามมาตรา 89/7 และมาตรา 281/2 วรรคสอง แห่งพระ

เสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ("กองทุน complex") ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ("knowledge assessment") ไปใช้ประกอบการให้บริการขาย

ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ โดยเสนอขายตราสารหนี้โดยไม่คำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้า โดยจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่เป็นไปตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

เป็นเหตุให้ในช่วงระหว่างวันที่ 15 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 7 พฤษภาคม 2565 Zipmex จัดเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในโครงการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อรับผลตอบแทนในประเทศไทย ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่

เป็นเหตุให้ในช่วงระหว่างวันที่ 7 เมษายน 2565 ถึงวันที่ 20 กรกฎาคม 2565 Zipmex เปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจเลือกใช้บริการหรือตัดสินใจลงทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยข้อมูลที่ Zipmex

ทรัพย์สินประเภทเงินของลูกค้าออกจากบัญชีบริษัทบกพร่อง โดยนำเงินของลูกค้าไปลงทุนในตราสารที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด และมิได้ดำเนินการแยกเงินของลูกค้าในแต่ละวันตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด อันเป็นการ

จากการตีราคาสินทรัพย์ดังกล่าวไปเป็นกำไรจากการขายสินทรัพย์ในงบกำไรขาดทุน ซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่กำหนดให้กิจการต้องโอนส่วนเกินทุนจากการตีราคาสินทรัพย์ดังกล่าวไปยังกำไรสะสม เมื่อเลิกใช้สินทรัพย์

อนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และการจัดการกองทุนส่วนบุคคล กำกับดูแลการทำธุรกรรมที่เข้าข่ายมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ยังไม่รอบคอบรัดกุมเพียงพอ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลัก

เกี่ยวข้อง โดยไม่เป็นไปตามมาตรา 89/12 หรือมาตรา 89/13 (2) การใช้ข้อมูลของบริษัทที่ล่วงรู้มา เว้นแต่เป็นข้อมูลที่เปิดเผยต่อสาธารณชนแล้ว หรือ (3) การใช้

พฤติกรรมที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ ThaiBMA ได้หรือไม่ คำตอบ : การไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของสมาคมจะเป็นความผิดตามประกาศที่ ทธ. 35/2556 ต่อเมื่อหลักเกณฑ์ของสมาคมดัง