การดำเนินงานของ LVT ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี LVT นำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่
พงษ์พัฒน์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี M-CHAI จัดทำและนำส่ง MD&A ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด พ.ร.บ
ฐิติศักดิ์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี KKC จัดทำและนำส่ง MD&A ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด พ.ร.บ
แต่นายปรเมษฐ์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น DIGI และ DIGI-W2 ดังกล่าวที่มีจำนวนเพิ่มขึ้นผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ
ทรัพย์สินของลูกค้า เพื่อแยกทรัพย์สินประเภทเงินของลูกค้าออกจากบัญชีบริษัทบกพร่อง กล่าวคือ (1) มิได้ดำเนินการแยกเงินของลูกค้าในแต่ละวันตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานประกาศกำหนด (2) นำเงินของลูกค้าไปลงทุนในตราสารที่ไม่
้ การก ากบัดูแลของส านกังาน จึงขอใหบ้ริษทัจดัการแจง้รายช่ือผูจ้ดัการกองทุนท่ีรับผิดชอบรายการลงทุน ท่ีไม่เป็นไปตามกฎหมายเพิ่มเติมจากการช้ีแจงขอ้มูล 4 องคป์ระกอบดงักล่าว ทั้งน้ี ตั้งแต่บดัน้ีเป็นตน้ไป จึง
รวมตราสารหนี้ทั่วไปที่เปิดให้ผู้ลงทุนซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนได้ทุกวันทำการ (daily fixed income) บกพร่องและไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนดในกรณีการบริหารจัดการกองทุนรวมจำนวน 4 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดทหารไทย
ของ บล. เอเชีย เวลท์ โดยมีระบบงานการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่มีประสิทธิภาพ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) 2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่เป็นไป ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
จัดการ โดยบริษัทจัดการ ข้อ 2 ในการจัดทำรายงานทุกรอบปีบัญชีเพื่อแสดงข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวม บริษัทจัดการต้องแสดงข้อมูลการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนที่กำหนดไว้ในโครงการ จัดการกองทุนรวมพร้อมทั้ง
("SMI") ตลอดจนส่วนแบ่งขาดทุนใน SMI ซึ่งเป็นเหตุให้งบการเงินทั้ง 2 งวดดังกล่าวไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินก.ล.ต. จึงแจ้งให้ VTE แก้ไขงบการเงิน ให้ความร่วมมือแก่ผู้สอบบัญชีในการตรวจสอบ/สอบทาน