ไม่เป็นไปตามมติใน (2) หากเป็นการทำนิติกรรมกับบุคคลภายนอกหรือมีความรับผิดต่อบุคคลภายนอก ให้การที่ทำไปนั้นผูกพันทรัสตีที่ทำการดังกล่าวเป็นการส่วนตัว ไม่ผูกพันกองทรัสต์

ในกรณีที่ทรัสตีจัดการกองทรัสต์ไม่เป็นไปตามที่กำหนดในสัญญาก่อตั้งทรัสต์หรือพระราชบัญญัตินี้ ทรัสตีต้องรับผิดต่อความเสียหายที่เกิดขึ้นแก่กองทรัสต์ ในกรณีที่มีความจำเป็นและมีเหตุผล

ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงทรัสตี หากทรัสตีรายใหม่พบว่าก่อนที่ทรัสตีรายใหม่เข้ารับหน้าที่ มีการจัดการกองทรัสต์ที่ไม่เป็นไปตามที่กำหนดไว้ในสัญญาก่อตั้งทรัสต์หรือพระราชบัญญัตินี้จนเป็นเหตุ

ต้องล้างส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้น ให้หมดก่อน จึงจะไปล้างขาดทุนสะสม ได้ ทั้งนี้ เพื่อไม่ให้เป็นช่องทางในการแต่งบัญชีกำไร (ขาดทุน) สะสม เพื่อให้สามารถจ่ายเงินปันผลได้ หากบริษัทใดมีการบันทึกบัญชีไม่เป็น

2560 ซึ่งการกระทำดังกล่าวของนายวิชัยเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎหมาย และนายวิชัยได้ประโยชน์ตามที่กล่าวมาโดยไม่ชอบด้วยกฎหมาย อันเป็นการปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริตตามมาตรา 89/7 และมาตรา 281/2 วรรคสอง แห่งพระ

เสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ("กองทุน complex") ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ("knowledge assessment") ไปใช้ประกอบการให้บริการขาย

ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ โดยเสนอขายตราสารหนี้โดยไม่คำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้า โดยจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่เป็นไปตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

เป็นเหตุให้ในช่วงระหว่างวันที่ 15 กันยายน 2564 ถึงวันที่ 7 พฤษภาคม 2565 Zipmex จัดเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าในโครงการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อรับผลตอบแทนในประเทศไทย ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่

เป็นเหตุให้ในช่วงระหว่างวันที่ 7 เมษายน 2565 ถึงวันที่ 20 กรกฎาคม 2565 Zipmex เปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจเลือกใช้บริการหรือตัดสินใจลงทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยข้อมูลที่ Zipmex

ทรัพย์สินประเภทเงินของลูกค้าออกจากบัญชีบริษัทบกพร่อง โดยนำเงินของลูกค้าไปลงทุนในตราสารที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด และมิได้ดำเนินการแยกเงินของลูกค้าในแต่ละวันตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด อันเป็นการ