ลงโทษ การ ด าเนินการ เสร็จสิ้น เป็นการใชอ านาจในการก ากับ ดูแลของ ก.ล.ต. กับบุคคลที่อยู่ ภายใต้การก ากับดูแล ในกรณี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่ ประกาศก าหนด หรือไม่เป็นไป ตามมาตรฐานการประกอบ อาชีพ ซึ่ง
ได้ดอกเบี้ยจากการประกอบธุรกิจสูงกว่าความเป็นจริงไปด้วย ข้อเท็จจริงดังกล่าวจึงทำให้งบการเงินของ GL ไม่เป็นไปตามมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ หาก GL ไม่แก้ไขงบการเงิน แบบรายงาน 56-1 และแบบรายงาน
พิจารณาของ ก.ล.ต. ดังนั้น ผู้ลงทุนควรใช้ความระมัดระวังอย่างยิ่ง เนื่องจากไอซีโอเหล่านี้อาจไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนด เช่น ไม่ผ่านการกลั่นกรองคุณสมบัติและการสอบทานสัญญาอัจฉริยะโดยไอซีโอพอร์ทัลที่ได้รับความ
) เช่น การเก็บรักษาทรัพย์สิน การเปิดเผยข้อมูล การประกอบกิจการอื่นไม่เป็นไปตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ เป็นต้น และในส่วนอื่นที่เกี่ยวข้อง รวมถึงกรณีที่ลูกค้าเห็นว่า บริษัทมีการหลอกลวงหรือมีข้อสงสัยว่าบริษัทได้นำ
กรณีที่สำนักงานมีข้อสงสัยว่า Head of compliance จะมีลักษณะต้องห้ามกลุ่ม 3 ตามข้อ 31 เนื่องจากการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามที่กำหนด สำนักงานสามารถขอให้ Head of compliance ชี้แจงการปฏิบัติหน้าที่ของตนได้
เห็นเกี่ยวกับวิธีการบันทึกบัญชีในการลดทุนไปล้างขาดทุนสะสม สำนักงานจึงขอนำส่งหนังสือของสภาวิชาชีพบัญชี ตามที่แนบมาพร้อมนี้เพื่อทราบและถือปฏิบัติ หากบริษัทใดมีการบันทึกบัญชีไม่เป็นไปตามความ
หรือสนับสนุนผู้เสนอขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ขัดแย้งหรือไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์เกี่ยวกับการเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายนี้ ก็มีความเป็นไปได้ที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์จะมีความผิดตามมาตรา 280 
การลงทุนของ SRI Fund ไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนด้านความยั่งยืนที่กำหนดไว้ เป็นต้น ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages
สะสมรวมสูงสุดอยู่ที่ 180 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงใน
เป็นร้อยละ 73 ของสินทรัพย์รวมของ GSC) ในอัตราดอกเบี้ยต่ำ โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อน และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน ทำให้ GSC มีความเสี่ยงในการลงทุนและเสียประโยชน์จากดอกเบี้ยที่