ร้อยละ 90 ของกำไรสุทธินั้น การพิจารณากำไรสุทธิจะต้องพิจารณาจากงบการเงินรวม หรืองบการเงินเดี่ยว คำตอบ : ในกรณีที่กองทรัสต์มีการทำงบการเงิน 2 แบบ ได้แก่ แบบรวม
ที่แสดงถึงการโอนเงินที่ได้รับจากการออกเสนอขายให้ทรัสตีต่อสำนักงานนั้น ผู้ได้รับอนุญาตสามารถส่งข้อมูลทางอิเล็กทรอกนิกส์ได้หรือไม่ คำตอบ : การส่งเอกสารหลักฐาน
เห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนวิเคราะห์การลงทุนผ่านสื่อตามข้อ 53 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 ได้หรือไม่ คำตอบ : ผู้ประกอบธุรกิจสามารถมอบหมายให้ผู้แนะนำการลงทุน
เพียงพอให้ลูกค้าได้รับทราบแนวทางของการคัดสรรหุ้นกู้ที่เหมาะสมกับความสามารถในการรับความเสี่ยงของลูกค้าแล้วหรือไม่ คำตอบ : ตามข้อ 41/9(5)(ก) แห่งประกาศ ที่ สธ
(ThaiBMA) ประสงค์ที่จะปรับเปลี่ยนเวลาในการรายงานการซื้อขายตราสารหนี้ อันเนื่องจากการแพร่ระบาดของเชื้อไวรัส COVID-19 สามารถดำเนินการได้หรือไม่ คำตอบ : ตามข้อ 62
ขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ คำตอบ : เหรียญดังกล่าวสามารถใช้เป็นสื่อกลางในการแลกเปลี่ยนสินค้าหรือบริการ จึงอาจเข้าข่ายเป็นคริปโทเคอร์เรนซี
สินค้าหรือบริการเป็นการเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ต้องได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนการเสนอขายหรือไม่ คำตอบ : สินทรัพย์ดิจิทัลที่สามารถนำไปชำระค่า
ทั้งหมดให้ธนาคาร ข.) ทำให้มีการเปลี่ยนตัวผู้ดูแลผลประโยชน์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนจะต้องขอมติผู้ถือหน่วยในการดำเนินการดังกล่าว หรือสามารถขอความเห็นชอบจากสำนักงานได้ คำตอบ
>วันที่ตอบ : 15/09/2563 คำถาม : การนับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุน กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนส่งเอกสารกลับเป็นเอกสารที่ไม่สมบูรณ์ จะสามารถนับหนังสือตอบ
หรือไม่ และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์จะสามารถกำหนดแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเพื่อใช้บังคับกับสมาชิกซึ่งเป็นบริษัทหลักทรัพย์แต่ใช้บริการในฐานะ issuer ได้หรือไม่ คำตอบ :