>วันที่ตอบ : 15/09/2563 คำถาม : การนับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุน กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนส่งเอกสารกลับเป็นเอกสารที่ไม่สมบูรณ์ จะสามารถนับหนังสือตอบ

หรือไม่ และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์จะสามารถกำหนดแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเพื่อใช้บังคับกับสมาชิกซึ่งเป็นบริษัทหลักทรัพย์แต่ใช้บริการในฐานะ issuer ได้หรือไม่ คำตอบ :

บริษัทเงินทุน บริษัทหลักทรัพย์ หรือสถาบันการเงินอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น เป็นตัวแทนในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าได้หรือไม่ คำตอบ : 1. บริษัทหลักทรัพย์

แบบ ข สามารถให้คำแนะนำหลักทรัพย์ประเภทใดได้บ้าง คำตอบ : ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข หากมีการประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนและ

เป็นกรรมการที่กระทรวงพาณิชย์ คำตอบ : วันที่สิ้นสุดการให้ความเห็นชอบให้ถือตามวันที่สำนักงานกำหนดไว้ในคำสั่ง คือวันที่ 9 พ.ค. 2557

มาตรา 98(9) หรือไม่ คำตอบ : เมื่อพิจารณาความหมายของการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ตามมาตรา 98(9) ประกอบกับความหมายของการย้ายที่ตั้งสำนักงานตามข้อ 1 แห่งประกาศ ที่

>คำตอบ : กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับประเด็นผู้พิการที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องพิจารณา ดังนี้ 1. มาตรา 27 แห่งรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย พุทธศักราช 2560 2

ตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์ถือเป็นผู้ลงทุนสถาบันตามประกาศที่ กจ. 4/2560 ตามข้อ 4(23) หรือไม่ คำตอบ : 1. ประกาศที่ กจ. 4/2560 ข้อ 4(23) กำหนดให้ผู้ลงทุนสถาบันได้แก่ผู้ลงทุน

และงบประมำณของ องค์กร 4.3. CEO สำมำรถก ำหนดวธิีกำรและแนวปฏิบัติที่ เหมำะสมเพื่อให้กำรบัญชีและกำรวำงแผน ทำงกำรเงินมีควำมถูกต้อง แม่นย ำ และเป็น ปัจจุบัน 4 หัวข้อประเมิน ผลประเมิน ความเห็น/ ข้อเสนอแนะ 0 1

หารือว่าผู้อำนวยการฝ่ายวาณิชธนกิจถือเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนหรือไม่ และสามารถพิจารณาลักษณะต้องห้ามของบุคคลดังกล่าวเนื่องจากการฉ้อโกงเงินบริษัทได้หรือไม่   คำตอบ