>คำตอบ : มาตรา 95 กำหนดห้ามมิให้ผู้ใดนอกจากบริษัทหลักทรัพย์ใช้คำแสดงชื่อในธุรกิจว่า “บริษัทหลักทรัพย์” หรือคำอื่นใดที่มีความหมายเช่นเดียวกัน  ดังนั้น บริษัท

การควบรวมกองทุนรวมภายหลังจาก บลจ. ทั้ง2 แห่งได้ควบรวมกิจการแล้วได้หรือไม่ คำตอบ : เนื่องจากเกณฑ์การควบรวมกองทุนรวมนั้น มีเกณฑ์กำหนดไว้เป็นการเฉพาะแยกต่างหาก

โครงการ EJIP ตามประกาศที่ สจ. 38/2561 ซึ่งมีผลให้กรรมการได้รับยกเว้นการรายงานการได้มาซึ่งหุ้นของบริษัท หรือไม่ คำตอบ : ประกาศที่ สจ. 38/2561 กำหนดว่าโครงการ EJIP

เนื่องจากเป็นเพียงการโอนทรัพย์สินให้ผู้เยาว์ ซึ่งไม่มีกฎหมายห้าม การขายหน่วยในบัญชีของผู้เยาว์ในกรณีที่มีเหตุจำเป็น ถือเป็นการทำนิติกรรมจึงต้องได้รับความยินยอมจากพ่อแม่ตาม ป.พ.พ. มาตรา 21 หรือ

>วันที่ตอบ : 04/04/2563 คำถาม : มีข้อกฎหมายกำหนดไว้หรือไม่ว่าการออกหนังสือจดทะเบียนกองทุนใหม่เนื่องจากต้นฉบับสูญหายจะต้องมีใบแจ้งความ

ที่ตอบ: 06/02/2563 คำถาม: ข้อบังคับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพมีการกำหนดให้สมาชิกมีสิทธิคงเงินไว้ในกองทุนต่อไปได้จนครบกำหนดเวลาเกษียณอายุตามข้อบังคับการ

บุคลากรในตลาดทุนตามประกาศ ทลธ. 8/2557 หรือไม่ และในกรณีที่พบว่าปฏิบัติหน้าที่ไม่ดี สามารถพิจารณาว่ามีลักษณะต้องห้ามได้หรือไม่ คำตอบ : -  Head of compliance

ๆ มาพิจารณาเป็นรายกรณีด้วยว่า ผปก. ได้รายงานเหตุการณ์นั้นโดยไม่ชักช้าแล้วหรือไม่ หมายเหตุ : (ปรับปรุงข้อมูลล่าสุดวันที่ 8/10/2563)

ไม่ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.43/2552 หรือไม่ คำตอบ : หากในการให้บริการของบริษัทหลักทรัพย์ มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าและไม่ใช่กรณีที่ได้รับยกเว้นตามข้อ 4 ของ

ที่รายงานตามมาตรา 59 นับจากวันใดเป็นวันเริ่มต้นการมีหน้าที่ คำตอบ : การพิจารณาหน้าที่การรายงานตามมาตรา 59 ของกรรมการ/ ผู้บริหาร ในการขายหุ้นใน Tender Offer