หลักทรัพย์สามารถลงทุนในทองคำแท่งได้หรือไม่ คำตอบ : 1. การบริหารสินทรัพย์หรือเงินลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์โดยการลงทุนในทองคำ ยังไม่มีหลักเกณฑ์กำหนดไว้
หรือไม่ เพราะในประกาศค่าธรรมเนียมกำหนดให้เก็บค่าธรรมเนียม คำขอละ 10,000 บาท คำตอบ: เอกสาร 1 ฉบับ มีหลายคำขอได้ ไม่ต้อง
ลดที่ บล. โดย บล. จะรับซื้อลดตั๋วฉบับนี้ และขายต่อให้กับลูกค้า (สลักหลังแบบ without recourse) ตั๋วเงินดังกล่าวมีลักษณะเป็นตั๋วการค้าที่ไม่ใช่ตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ
ดำเนินการด้วยวิธีใดได้บ้าง และต้องมีการแจกใบจอง หรือไม่ คำตอบ: ประกาศดังกล่าวเปิดวิธีการจองซื้อให้ผู้ลงทุนมีวิธีหลากหลายขึ้น โดยสามารถให้จองซื้อทาง Internet
ธนาคารพาณิชย์) เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ ถือว่าเป็นการเสนอขายหุ้นกู้โดยบริษัทไทยหรือต่างประเทศ คำตอบ : โดยหลักแล้ว
>คำตอบ : ในการเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศตามประกาศ ที่ ทจ. 16/2552 บริษัทไม่ต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่าง
พฤติกรรมที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของ ThaiBMA ได้หรือไม่ คำตอบ : การไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของสมาคมจะเป็นความผิดตามประกาศที่ ทธ. 35/2556 ต่อเมื่อหลักเกณฑ์ของสมาคมดัง
กองทุนรวมคนละวันกับวันที่จดทะเบียนกองทุนรวมใหม่ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามข้อ 72 แห่งประกาศ สน. 87/2558 บลจ. ต้องควบกองทุนรวมให้แล้วเสร็จภายใน 30 วันนับแต่วันที่ได้
>คำตอบ : ตามนิยาม “ควบกองทุนรวม” ในข้อ 66 ของประกาศที่ สน. 87/2558 กำหนดว่า เมื่อมีการควบรวมกองทุนนั้น ให้กองทุนใหม่หรือกองทุนที่รับโอน รับโอนมาทั้งทรัพย์สิน
กล่าวสามารถจ่ายไปยังสมาชิกของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพในอดีต (ปี 2548)ได้หรือไม่ คำตอบ: เนื่องจากไม่ได้มีการกำหนดเกณฑ์เกี่ยวกับการ set aside ของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ