. เห็นว่า เป็นประโยชน์ในการสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นสามารถรวมตัวกันฟ้องคดีได้ อันจะช่วยเสริมสร้างให้เกิดความเป็นธรรมแก่ผู้ถือหุ้นที่ชัดเจนและเป็นรูปธรรม ดังนั้น สมาคมฯ ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนทุก
4 ข้อ 9 ในการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนหรือการให้บริการการจัดการ กองทุนส่วนบุคคล บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีข้อความที่เป็นคำเตือนว่า “การลงทุนมีความเสี่ยง ผู้ลงทุนควรศึกษาข้อมูลก่อนการตัดสิน
การทำหน้าที่ เช่น การให้คำแนะนำการลงทุน และการรับส่งคำสั่ง เป็นต้น ทำให้เกิดความไม่ชัดเจนเกี่ยวกับหน้าที่ความรับผิดชอบของผู้ที่เกี่ยวข้องแต่ละราย ดังนั้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการได้ถูกต้องตาม
คณะกรรมการวินิจฉัยอุทธรณ์ ให้ผู้อุทธรณ์ปฏิบัติตามคำสั่งของคณะกรรมการวินิจฉัยอุทธรณ์ตามที่กำหนดไว้ในระเบียบคณะกรรมการวินิจฉัยอุทธรณ์ว่าด้วยวิธีพิจารณาและวินิจฉัยอุทธรณ์ด้วย ข้อ 3
ซึ่งเป็นผู้ประเมินหลักที่ลงชื่อในรายงานการประเมินได้ยินยอมให้บริษัทประเมินอื่นที่ ก.ล.ต. เคยมีคำสั่งไม่รับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สินเพื่อธุรกรรมในตลาดทุนปฏิบัติงานประเมิน
หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลของกองทุนรวม ให้มีข้อมูลคำเตือนใต้ชื่อกองทุนรวมในจุดแรกที่สามารถเห็นได้ชัดเจนว่า “กองทุนรวมนี้ลงทุนกระจุกตัวในตราสารที่มีความเสี่ยงสูง จึงเหมาะกับผู้ลงทุนที่สามารถรับความเสี่ยง
นี้ไม่ชัดเจนว่าจะเป็นการตัดหรือจำกัดความรับผิดของผู้ประกอบธุรกิจตามข้อ 10 ของประกาศหรือไม่ ดังนั้น เพื่อให้เกิดความชัดเจน ผู้ประกอบธุรกิจจึงควรระบุ scope ของการจำกัดความรับผิดไว้เพื่อไม่ให้เป็นการขัดกับ
> เพื่อให้เกิดความชัดเจนและถือปฏิบัติได้ถูกต้อง สำนักงานขอซักซ้อมความเข้าใจของหนังสือเวียนฉบับดังกล่าว ดังนี้ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะทำ
อสังหาริมทรัพย์ หรือสัญญาแบ่งรายได้ในอนาคตของกิจการโครงสร้างพื้นฐาน (กอง leasehold) เพื่อให้ผู้ลงทุนเข้าใจลักษณะและความเสี่ยงของการลงทุนในกอง leasehold และสามารถเปรียบเทียบผลตอบแทนระหว่างกอง leasehold หรือ freehold
ปรากฏหลักฐานชัดเจนว่า บริษัทได้ปรับปรุง แก้ไขและสามารถปฎิบัติได้โดยไม่เกิดปัญหาขึ้นอีก สำนักงานอาจชะลอการพิจารณาคำขอฯ ของบริษัท เพื่อให้แน่ใจว่างบการเงินในงวดถัดไปจะไม่ปรากฏข้อสังเกตของผู้สอบบัญชีใน