เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดโดยบุคคลดังกล่าวต้องมีความรู้เกี่ยวกับประกาศที่เกี่ยวข้องด้วย3. กำหนดแผนการตรวจสอบเกี่ยวกับการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน รวมถึงการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน เพื่อให้
บริษัทในกลุ่มในลักษณะอำพรางโดยไม่สามารถชี้แจงเหตุผลความจำเป็นที่ชัดเจนในการจัดตั้งบริษัทในลักษณะดังกล่าวแทนการจัดตั้งในลักษณะบริษัทในเครือ สำนักงานอาจพิจารณาว่าบริษัทมีโครงสร้างการถือหุ้นและ
ได้รับผลกระทบจากการฟื้นฟูกิจการให้มีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับสิทธิของตนและกระบวนการดังกล่าว _________________________ หมายเหตุ : ดูรายละเอียดเพิ่มเติมได้ที่ คำถาม - คำตอบ เกี่ยวกับการฟื้นฟูกิจการ
และความเสี่ยงตราสารหนี้เพื่อให้คำแนะนำที่เหมาะสมกับลูกค้าร่างประกาศที่เผยแพร่ในครั้งนี้ได้ปรับปรุงเพิ่มเติมตามความเห็นจากผู้มีส่วนเกี่ยวข้องที่ได้รับจากการเปิดรับฟังความเห็นครั้งก่อนในเดือนสิงหาคมที่
รวมก็ได้ (5) คำเตือนในกรณีที่มีการลงทุนเพื่อบริษัทจัดการกองทุนรวมซึ่งอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์แก่กองทุนรวม เช่น คำเตือนว่าบริษัทจัดการกองทุนรวมอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือ
) อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่บริษัทมีเงินลงทุนที่เกี่ยวพันกับเงินตราต่างประเทศ ไม่ว่าเป็นการมีไว้เพื่อการป้องกันความเสี่ยงตามที่สำนักงานยอมรับหรือเพื่อการอื่นก็ตาม ให้บริษัทนำไปรวมคำนวณในส่วนที่ 5 : ความเสี่ยงจาก
หุ้นและโครงสร้างการจัดการ ("โครงสร้างธุรกิจ") ให้มีความเหมาะสม รวมทั้งเพื่อให้การเปิดเผยข้อมูลในหนังสือชี้ชวนและแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)ให้มีความชัดเจนยิ่งขึ้น สำนักงานขอซักซ้อมความเข้าใจ
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 คำว่า “ผู้จัดการกองทุน” และ “นักวิเคราะห์การลงทุน” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับ
ต่ำกว่าผลจากการคำนวณตามวิธีที่ (2) อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่บริษัทมีเงินลงทุนที่เกี่ยวพันกับเงินตราต่างประเทศ ไม่ว่าเป็นการมีไว้เพื่อการป้องกันความเสี่ยงตามที่สำนักงานยอมรับหรือเพื่อการอื่นก็ตาม ให้บริษัท
การรอลงโทษมาแล้วไม่น้อยกว่าสามปีก่อนวันที่ยื่นคำขอความเห็นชอบต่อสำนักงาน (ก) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำความผิดตาม (3) ในกรณีเป็น นิติบุคคล (ข) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกเนื่องจากการกระ