หลักทรัพย์ ด้วยมีบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งได้หารือสำนักงานว่า บริษัทหลักทรัพย์สามารถดำเนินการส่งเสริมการตลาด โดยให้บุคคลทั่วไปหาลูกค้าหรือแนะนำรายชื่อลูกค้าให้บริษัทหลักทรัพย์เพื่อ
เป็นหนึ่งในเหตุที่ทำให้กรรมการบางรายของ JKN ลาออก รวมทั้งแจ้งว่า JKN ไม่ได้ส่งหนังสือเชิญประชุมให้แก่กรรมการ เนื่องจากมีความจำเป็นเร่งด่วน โดยใช้วิธีเรียกประชุมผ่านทางโทรศัพท์ นั้น อย่างไรก็ดี เนื่องจาก
ชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร รวมทั้งติดตามการปฏิบัติงานของบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจว่าอยู่ภายในขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบหรือไม่ (2) กำหนดเกณฑ์การพิจารณาอนุมัติ เพิ่ม หรือลดวงเงิน ของลูกค้าให้ชัดเจน และ
กฎหมาย 3 เป็นผู้ดำเนินการสอบถาม/หาข้อเท็จจริงเบื้องต้น (และ/หรือจะส่งให้ส่วนงานชี้แจงด้วยก็ได้) แล้วจึงสรุปผลการพิจารณาเสนอต่อสำนักงานเพื่อยุติเรื่อง หากเห็นว่าเรื่องร้องเรียนมีประเด็นที่ควรพิจารณาความผิด
กฎหมาย 3 เป็นผู้ดำเนินการสอบถาม/หาข้อเท็จจริงเบื้องต้น (และ/หรือจะส่งให้ส่วนงานชี้แจงด้วยก็ได้) แล้วจึงสรุปผลการพิจารณาเสนอต่อสำนักงานเพื่อยุติเรื่อง หากเห็นว่าเรื่องร้องเรียนมีประเด็นที่ควรพิจารณาความผิด
(Recognizing the Differences) ก.ล.ต. ตระหนักว่า ผู้ใช้ประโยชน์จากตลาดทุนแต่ละกลุ่มมีความต้องการ และความพร้อมที่แตกต่างกัน และจะคำนึงถึงความแตกต่างนั้นในการออกแบบมาตรการ/กฎเกณฑ์ให้เหมาะสม เพื่อให้ทุกฝ่ายสามารถใช้
เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “การจัดทำแผนยุทธศาสตร์ ปี 2563 –2565 ก.ล.ต. ได้คำนึงถึงสถานการณ์ปัจจุบัน แนวโน้มและความท้าทายในอนาคต โดยให้ความสำคัญกับการมีส่วนร่วมของทุกภาคส่วน เพื่อให้ตลาดทุนทำหน้าที่ตอบโจทย์
ประเทศ ไม่ว่าเป็นการมีไว้เพื่อการป้องกันความเสี่ยงตามที่สำนักงานยอมรับหรือเพื่อการอื่นก็ตาม ให้บริษัทนำไปรวมคำนวณในส่วนที่ 5 : ความเสี่ยงจากการ มีฐานะเงินตราต่างประเทศด้วย 1. หุ้นสามัญ / หุ้นบุริมสิทธิ
การให้ ข้อมูลและคำเตือนจาก LBDU รวมถึงการนำเสนอว่ากองทุนรวมประเภทใด หรือกองทุนรวมใด เหมาะสม กับตน ดังนั้น LBDU จึงต้องจัดกระบวนการขายที่เป็นธรรม เป็นไปเพื่อประโยชน์ของลูกค้า และไม่เอาเปรียบ ในความไม่รู้
ในตลาดทุนโดยลูกค้ายินยอมให้ตัดสินใจแทนภายในขอบเขตการลงทุนที่จำกัดตามที่ตกลงกันไว้ ไม่จำเป็นต้องรอคำสั่งซื้อขายแต่ละรายการจากลูกค้า โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้