retrieval for review or inspection by the SEC Office without delay; (4) it shall be accommodated to the SEC Office for inspecting the operation of the service provider upon request. Chapter 3 Compulsory
retrieval for review or inspection by the SEC Office without delay; (4) it shall be accommodated to the SEC Office for inspecting the operation of the service provider upon request. Chapter 3 Compulsory
หรือไม่ และแจ้งให้ลูกค้าทราบก่อนหรือหลัง ด้วยวิธีใด โดยมีหลักฐานอ้างอิงได้หรือไม่ · (ข) หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำอย่างอิสระ (independence and objectivity) · ผู้ให้คำแนะนำมีวิจารณญาน/มีอิสระในการให้คำ
be guided by the following five fundamental ethical and professional principles: 1. Integrity 2. Objectivity 3. Professional Competence and Due Care 4. Confidentiality 5. Professional Behaviour Some
บริษัทในเครือ ( การให้ยืมหลักทรัพย์แก่บริษัทจัดการและบริษัทในเครือ ( (ซ) หลักปฏิบัติในการจัดการลงทุนอย่างเป็นอิสระ (independence and objectivity) · 3.6 ระบบควบคุมการปฏิบัติงานภายในของผู้ขอรับใบอนุญาตที่
ทนุอยำ่งเป็นอิสระ (independence and objectivity) 3.6 ระบบควบคุมกำรปฏิบติังำนภำยในของผูข้อรับใบอนุญำตท่ีสำมำรถป้องกนั กำรน ำทรัพยสิ์นของลูกคำ้ไปแสวงหำผลประโยชนโ์ดยมิชอบอนัอำจก่อให้ เกิดควำมเสียหำยต่อ
the independence and objectivity of credit rating operations; Transparency and timeliness of ratings disclosure CRAs should make disclosure and transparency an objective of their ratings activities; and
รวมทั้งมีระบบเก็บรักษาข้อมูลอันเป็นความลับของลูกค้า ป้องกันข้อมูลสูญหาย และ สามารถน าข้อมูลกลับมาใช้เมื่อต้องการได้ (data retrieval) ทั้งนี้ ยังคงต้องปฏิบัติตามประกาศเก่ียวกับ การรักษาความมั่นคงปลอดภัย
ready for retrieval or inspection by the SEC Office upon request. (1) the persons under Clause 5 and Clause 6 of the intermediary who is a financial institution established under other laws and licensed
intermediary ; (3) a complete and updated evidentiary documentation of the operational function outsourced to the service provider shall be maintained in such a manner of ready retrieval for promptly viewing and