เห็นว่า การกระทำของนางสาวเสาวรัตน์ตาม (1) เป็นความผิดฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน และตาม (2) เป็นความผิดฐานมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่
ประชาสัมพันธ์ หรือแสดงตนต่อบุคคลทั่วไปในการชักชวน หรือให้บริการซื้อขาย แลกเปลี่ยน รับฝาก โอน ถอนเงิน หรือทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล ต้องเป็นบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตตามกฎหมายดังกล่าว และผู้ไม่ได้รับใบ
ไม่ได้สั่ง และไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ก.ล.ต. ได้รับรายงานของ บล. โกลเบล็ก กรณีลูกค้าร้องเรียนผู้แนะนำการลงทุนราย {ก} พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} ตัดสินใจซื้อหลัก
> สินทรัพย์ดิจิทัลที่ให้สิทธิผู้ถือเหรียญในการใช้ชำระค่าธุรกรรมแลกเปลี่ยนในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลของบริษัท ใช้ชำระค่านายหน้าในกรณีร้านค้าอื่นต้องการนำสินค้าขึ้นขายบนร้านค้าออนไลน์ของ
อยู่กับ บล.อาร์เอชบี และไม่ได้คืนเงินให้ผู้ลงทุนตามที่ตกลง ทำให้ผู้ลงทุนได้รับความเสียหาย ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนายพิสิษฐ์เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดย
ของผู้ตรวจสอบภายในของ AIE ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีมีข้อสงสัยเกี่ยวกับต้นทุนขายและสินค้าคงเหลือ ภายใน 5 วันทำการนับจากวันที่ AC พิจารณารายงานผลการตรวจสอบดังกล่าวก่อนหน้านี้ ก.ล.ต. ให้ AIE และ AI แก้ไขงบ
เบาะแส และตรวจสอบพบว่าบุคคลทั้ง 5 ราย ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล มีการติดต่อชักชวน โฆษณา และใช้เว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับ
แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อนและผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนได้ทุกประเภท เช่น หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือ
คำสั่งซื้อหรือขายหน่วยลงทุน ใบถอนเงินที่มีการลงลายมือชื่อแล้วไว้กับผู้แนะนำการลงทุน หากพบการซื้อขายหรือการถอนเงินที่ตนเองไม่ได้เป็นผู้สั่งควรปฏิเสธหรือทักท้วงโดยทันทีเพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิด
ขายหุ้นเพิ่มทุน PP จนกว่า ก.ล.ต. จะได้มีคำสั่งเปลี่ยนแปลงเป็นอย่างอื่น? โดย POLAR ต้องส่งข้อมูลและชี้แจงประเด็นต่างๆ ตามที่ ก.ล.ต. และ ตลท. ให้ดำเนินการอย่างครบถ้วนชัดเจน และได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลัก