-decoration: underline;">ความรู้ ความเข้าใจของผู้แนะนำการลงทุน และการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนต้องมีการให้ความรู้แก่ผู้แนะนำการลงทุนในเรื่อง DW เพื่อให้มั่นใจว่าผู้แนะนำการลงทุน มีความรู้ ความเข้าใจเกี่ยวกับ
เพื่อให้ประกาศที่เกี่ยวข้องมีความชัดเจน สอดคล้องกับ พ.ร.บ. หลักทรัพย์
เพื่อให้เกิดความชัดเจนของลักษณะของตั๋วเงินที่เข้าข่ายเป็นหลักทรัพย์
เพื่อปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดสรรหุ้นให้มีความชัดเจนยิ่งขึ้น
เพื่อให้เกิดความชัดเจนในเรื่องหน้าที่และการเปิดเผยข้อมูล
นี้ ก.ล.ต. ยังยกระดับระบบกระบวนการขายเพื่อให้มั่นใจว่าผู้ลงทุนมีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุนอย่างเพียงพอ โดยปรับปรุงแบบลงนามรับทราบความเสี่ยงให้ชัดเจนและเข้าใจง่ายยิ่ง
. ตรวจสอบบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงของ {ก} กับลูกค้าพบว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และมีการซื้อขายในปริมาณสูง โดยลูกค้ามีคำสั่งให้ {ก} ปิดสถานะสัญญาซื้อขายล่วง
ปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเป็นรายวันว่าได้ปฏิบัติตาม (1) ถึง (5) อย่างครบถ้วนรวมทั้งตรวจสอบเหตุผลและความจำเป็นในการให้บริการส่งคำสั่งแทนลูกค้าแต่ละครั้ง เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินการดังกล่าวนั้นเป็น
บริษัทต้องจัดให้มีระบบเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีการทำคำสั่งให้บริษัทเองก่อนในลักษณะตัดหน้าลูกค้า หรือให้บริษัทได้ราคาดีกว่าลูกค้าที่มีคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ตัวเดียวกัน เช่น มีการแบ่งแยกการส่งคำสั่งซื้อขายอย่าง
นก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงร่างประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (DW) เพื่อกำหนดให้ผู้ออกและเสนอขาย DW เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับราคาของ DW ให้มีความชัดเจนขึ้น เนื่องจากใน