พิสูจน์ความเป็นตัวตนของผู้ลงทุน (customer due diligence) ประเมินระดับความเสี่ยงในการลงทุนที่ผู้ลงทุนสามารถยอมรับได้ (suitability test) และให้ค าแนะน าถึงพอร์ตการ ลงทุนที่สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงของผู้

บริการของคนขาย suitability test การประเมินความเหมาะสมในการลงทุน UHNW : ultra high net worth ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ซึ่งมีคุณสมบัติ ดังนี้ - กรณีเป็นบุคคลธรรมดา (รวมคู่สมรส) ต้องมีสินทรัพย์สุทธิตั้งแต่ 70

ให้บริการของคนขาย suitability test การประเมินความเหมาะสมในการลงทุน UHNW : ultra high net worth ผู ้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามผู้ลงทุน

ประเมินความเหมาะสม (suitability test) ทุกราย - การแก้ไขหลักเกณฑ์ : ผู้ประกอบธุรกิจที่เสนอขายเฉพาะ MMF ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่มีระดับ ความเสี่ยงต่ำที่สุดที่ผู้ลงทุนทุกรายสามารถลงทุนได้อยู่แล้วเพียงประเภทเดียว

บทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการลงทุน (ถ้ามี) ( หลักปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้เหมาะสมกับลูกค้า (know your customer and suitability) ( ระบบในการควบคุมการลงทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนของ ลูกค้า วิธี

จดักำรกองทนุส่วนบุคคล ซ่ึงอยำ่งนอ้ยตอ้งประกอบดว้ย  โครงสร้ำงและบทบำทหนำ้ท่ีของคณะกรรมกำรลงทุน (ถำ้มี)  หลกัปฏิบติัในกำรจดักำรกองทนุส่วนบุคคลให้เหมำะสมกบัลูกคำ้ (know your customer and suitability

Short Sale (No. 9) dated 3 October 2008. -4- (1) provide sufficient information of such person to analyze the suitability of lending money for purchasing securities or lending securities for making a

considering the appropriateness of investment, the objective of investment, the financial position or the demand of any specific person. “investment planner” means a person providing investment consultation to

the appropriateness and adequacy of the information to support investment decision making and the measures for investor protection. In this regard, the SEC Office may prescribe conditions with which the

appropriateness and the sufficiency of the information for supporting the investors to make decision for investing, and measures for protecting the investors. In this regard, the SEC Office may determine an