support business continuity with suitability, reliability and effectiveness in order that the intermediaries are able to service with the best interest of customers and that the intermediary’s personnel are
continuity with suitability, reliability and effectiveness in order that the intermediaries are able to service with the best interest of customers and that the intermediary’s personnel are able to work
detailed information relating to the issuing company of the securities and the conditions of securities, including the suitability for investment and the relevant risk exposure. The effectiveness of this
หรือค าแนะน าท่ีเหมาะสม (suitability) แก่ผูล้งทุนอยา่งครบถว้น ถูกตอ้ง และเป็นปัจจุบนั รวมทั้งตอ้งเปิดเผยหรือใหข้อ้มูลท่ีมีความส าคญัและเก่ียวขอ้งอยา่งเพียงพอ ต่อการตดัสินใจลงทุนของผูล้งทุน โดยไม่ปกปิดขอ้
เป็นข้อมูลปัจจุบัน (2) ให้คำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุน (suitability) โดยประเมินจากปัจจัยต่าง ๆ ของ ผู้ลงทุน เช่น วัตถุประสงค์ในการลงทุน ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับความเสี่ยงและการลงทุน ประสบการณ์ ในการ
investment units, or [ii] suitability of making such transaction. Division 2 Appointment of marketing representative of private fund ___________________ Clause 10 In appointing a natural person to be a
วงหนา โดยกําหนดเพิ่มเติมใหผูประกอบธุรกิจตองแจงใหลูกคาทราบถึง ผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทําธุรกรรม (“suitability test”) พรอมทั้งใหคําแนะนําเบื้องตน เพื่อใหลูกคาเขาใจเกีย่วกับ
important assumptions, and important opinion of the appraiser (if any), as well as summarized opinions of the management company and of the financial consultant with respect to the suitability of the
establish transparent and fair membership criteria, which shall focus on the suitability, financial status, performances, readiness, capability and professional codes of ethics of the applicants. Clause 15 A