เหมาะสมในการลงทุนหรือการท าธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน (suitability test) และค าแนะน าเกี่ยวกับการจัดสรรและก าหนดสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ของลูกค้า (ค) การแจกจ่ายเอกสารประกอบการติดต่อหรือให้
ำ เช่น call center, robo advisor, leaflet เป็นตน้ แนวทางทีเ่สนอ เม่ือสมำชิกท ำกำรประเมินควำมเหมำะสมในกำรลงทุน (suitability test) แลว้ บลจ. ตอ้งแจง้ผลกำรประเมิน ดงักล่ำว พร้อมทั้งใหค้ ำแนะน ำเบ้ืองตน้
รู้จักลูกค้า ผลการท า suitability test ประวัติการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นต้น 1. เหตุผล และความจ าเป็น 3 จากเหตุที่กล่าวข้างต้น ส านักงานเห็นควรทบทวนหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องเพ่ือให้ลูกค้าสามารถใช้ สิทธิที่ตนมี
Rai 1.1 square Wah Remarks: Details of the property development for sale as mentioned above is subject to change for suitability with the project in the future. After the Subsidiary acquires Leyland’s
หรือค าแนะน าท่ีเหมาะสม (suitability) แก่ผูล้งทุนอยา่งครบถว้น ถูกตอ้ง และเป็นปัจจุบนั รวมทั้งตอ้งเปิดเผยหรือใหข้อ้มูลท่ีมีความส าคญัและเก่ียวขอ้งอยา่งเพียงพอ ต่อการตดัสินใจลงทุนของผูล้งทุน โดยไม่ปกปิดขอ้
ธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ลงวนัท่ี 6 กนัยายน พ.ศ. 2556 ก าหนดเพิ่มเติมใหผู้ป้ระกอบธุรกิจ ตอ้งแจง้ใหลู้กคา้ทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือท าธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งใหค้ าแนะน า
หน่วยลงทุนควบคู่กรมธรรม์กับบริษัทจัดการ และ ปรับปรุงข้อมูลดังกล่าวให้เป็นปัจจุบัน ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่สมาคมกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบ จากสำนักงาน (2) ให้คำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุน (suitability) โดย
investment units, or [ii] suitability of making such transaction. Division 2 Appointment of marketing representative of private fund ___________________ Clause 10 In appointing a natural person to be a
management company for execution; (4) providing consultation relating to [i] selling or redeeming investment units, or [ii] suitability of making such transaction. Division 2 Appointment of marketing