objective of each client . “ investment analyst ” means a person providing investment consultation to investors and being allowed to analyze investment, relating to the value and appropriateness for trading
operation plan, investment plan, an amount of proceeds received from the capital increase, necessity and other suitability as deemed appropriate by the Board of Directors with taking the benefits of the
-compliance with the rules or conditions to be exempted. In granting an exemption under Paragraph 1, a consideration shall be given to the appropriateness and adequacy of the information to support investment
providing investment consultation to investors and being allowed to analyze investment, relating to the value and appropriateness for trading or investing in capital market product whether or not the analysis
สนับสนุนที่ใช้อ้างอิงได้ รวมทั้งชี้แจงให้ผู้ลงทุนทราบว่าข้อมูลดังกล่าวเป็นข้อเท็จจริง หรือข้อคิดเห็น (3) ต้องให้ข้อมูลหรือค าแนะน าที่เหมาะสม (suitability) กับผู้ลงทุนอย่างครบถ้วน ถูกต้อง และเป็นปัจจุบัน รวม
ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล
suitability) · วิธีการจัดทำและปรับปรุงข้อมูลของลูกค้า เช่น ศึกษาข้อมูลลูกค้าโดยวิธีทำแบบสอบถาม หรือโดยใช้คำถามมาตรฐานเพื่อจัดทำข้อมูลลูกค้า กำหนดระยะเวลาในการ update ข้อมูล ลูกค้าหรือไม่ เป็นต้น · วิธีการให้คำ
) to categorize the service user; (c) to assess suitability for providing services to the service user; (d) to consider the ability of the service user to comply with the agreement for service provision
; (c) to assess suitability for providing services to the service user; (d) to consider the ability of the service user to comply with the agreement for service provision. The operation under Paragraph 1
3. 2 การรับลูกค้า 3.2.1 Know Your Customer & Suitability ในการชักชวนให้ผู้ลงทุนเข้าเป็นคู่สัญญาจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องทำความรู้จักผู้ลงทุนและเสนอ