บุคคลใดรับโอนทรัพย์สินในกองทรัสต์หรือดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งเพื่อสนับสนุนหรือช่วยเหลือให้มีการโอนทรัพย์สินในกองทรัสต์ โดยรู้หรือมีเหตุอันควรรู้ว่าทรัสตีทำการโอนทรัพย์สินในกองทรัสต์ไม่เป็น

เงินและผลการดำเนินงาน ไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการ และรับรู้ค่าความนิยมจากการซื้อกิจการ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง

ที่ 8 มิถุนายน 2558 T ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ฉบับที่แก้ไขและผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นอย่างไม่มีเงื่อนไข ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และ

ที่เกี่ยวข้องกัน ต่อมาเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2558 T ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ฉบับที่แก้ไขต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ไม่เป็นไปตาม

พฤศจิกายน 2565 จึงเป็นการรายงานผลการเสนอขายหุ้นรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (warrant) ล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

พฤษภาคม 2566 แต่ GMOZ จัดส่งงบการเงินปี 2565 และประกาศงบการเงินดังกล่าวบนเว็บไซต์ของ GMOZ เมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2566 จึงเป็นการจัดส่งและประกาศงบการเงินประจำปี 2565 ล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ

ก.ล.ต. และ ก.ล.ต. ตรวจพบว่า นางอรวรรณได้ทำการจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลที่ไม่ได้เป็นลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ที่ตนสังกัด และเมื่อได้รับคำสั่งแล้วก็ทำการจัดสรรคำสั่งดังกล่าวไปยังบัญชีของลูกค้า

นั้น การกระทำของ {ก} และ {ข} จึงไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่

เวลาเดียวกัน  นอกจากนี้ จากการตรวจสอบเทปบันทึกการสนทนาระหว่าง {ก} กับลูกค้ายังพบว่า มีการสนทนาในลักษณะรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าอีกด้วย  การกระทำของ {ก} ดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลัก

แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") และหุ้นของบริษัทอินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) ("IFEC") รวมทั้งพบการปฏิบัติงานที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามที่ประกาศกำหนด โดยการสั่งพักมีผล