/> เพื่อให้สำนักงานมีข้อมูลที่ครบถ้วนในการพิจารณาดำเนินการกับบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงาน จึงขอให้บริษัทจัดการแจ้งรายชื่อผู้จัดการกองทุนที่รับผิดชอบรายการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามกฎหมายเพิ่ม
เทิร์นควีซีนที่อาจไม่เป็นไปตามคาด เนื่องจากมีผลขาดทุนต่อเนื่องในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา ซึ่งทำให้ EIC อาจต้องใช้ระยะเวลาคืนทุนนานกว่า 20 ปี นอกจากนี้ อาจมีความเสี่ยงที่จะไม่ได้รับเงินคืนจากผู้ถือหุ้นเดิมของอีส
ที่ผู้ติดต่อปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตราฐานการปฏิบัติงานค่อนข้างสูง และไม่มีแนวโน้มที่จะลดลง แม้จะมีการลงโทษผู้ติดต่อที่กระทำผิดมาอย่างต่อเนื่องโดยที่สำนักงานมีนโยบายที่จะยกระดับมาตรฐานการประกอบวิชาชีพของ
ทุนไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดสำหรับกองทุนรวม UI โดยไม่ได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม บริษัทจัดการจะลงทุนเพิ่มเติมในทรัพย์สินที่ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุน หรือเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพิ่ม
ประเทศไทย ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้แยกทรัพย์สินที่อยู่ในการดูแลรักษาไว้ในลักษณะที่สามารถชี้เฉพาะได้ว่าทรัพย์สินนั้นเป็นทรัพย์สินของลูกค้าโดยปราศจากเหตุสงสัย และอาจมีการนำสินทรัพย์ดิจิทัล
สมมติฐานในการจัดทำประมาณการ และบางกรณีมีการเปลี่ยนตัวแปรในการวิเคราะห์ความอ่อนไหว (sensitivity analysis) ทั้งที่ปัจจัยแวดล้อมไม่ได้เปลี่ยนแปลงไป จนเป็นเหตุให้ความเห็นของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระที่ให้แก่ผู้
ข้อมูล เพ่ือนำข้อมูลรายชื่อบริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สิน เผยแพร่บน website ของ สำนักงาน ภายใน 15 วันนับแต่วันที่ให้ความเห็นชอบ เอกสารไม่ครบ เอกสารครบถ้วน 4.2 คุณสมบัติไม่เป็นไปตามเกณฑ์ ไม่ให้ความเห็นชอบ
;">หมวด 3 การดำเนินการเมื่อการลงทุนไม่เป็นไป ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด
บริการเสริมหรือจัดกิจกรรมส่งเสริมการขายที่มีลักษณะและดำเนินการเป็นไปตามแนวทางปฏิบัติในข้อ 1 แล้ว บริษัทสามารถดำเนินการได้โดยไม่ต้องยื่นเรื่องให้สำนักงานพิจารณาก่อน ทั้งนี้ หากภายหลังพบว่า บริษัทไม่ได้
ผู้ประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ หรือนายทะเบียนหลักทรัพย์ผู้ใดไม่ดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข หรือวิธีการที่กำหนดตามมาตรา 223 ต้องระวางโทษจำ