ระทบต่อผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารเมื่อเกิดเหตุการณ์ต่าง ๆ (rating sensitivity) รวมทั้งข้อจำกัดในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (5) เปิดเผยข้อมูลความผิดพลาดในการประเมินผลการ
) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า (error port) (4) สลักหลัง รับอาวัล หรือให้การรับรองตั๋วเงิน หรือเป็นผู้ค้ำประกันใน
กรณี โดยไม่ชักช้า ข้อ 17 ในกรณีที่มีค่าใช้จ่ายเกิดขึ้นจากการดำเนินการตามข้อ 13(3) ข้อ 14 หรือข้อ 15 ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้เป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายนั้น
บริษัทจัดการลงทุน และ/หรือ ประกาศ ข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกี่ยวกับ มาตรฐานการวัดผลการดำเนินงานของกองทุนรวม และ/หรือ การเปลี่ยนแปลงตัวชี้วัดในการใช้ เปรียบเทียบในกรณีท่ีผู้ออกตัวดัชนีของตัวชี้
) ธนาคารแห่งประเทศไทย ข้อ 2 ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ขายตราสารแห่งหนี้โดยที่ยังไม่มีตราสารแห่งหนี้นั้นอยู่ในครอบครอง เว้นแต่เป็นกรณีที่เกิดความผิดพลาดใน
ทรัพย์เข้าเป็นคู่สัญญากับผู้ค้าหลักทรัพย์ เว้นแต่เป็นกรณีที่เกิดความผิดพลาดจากการให้บริการ และบริษัทหลักทรัพย์ได้ทำธุรกรรมในทางตรงกันข้ามเพื่อปลดภาระหรือสิทธิ (close out position
รับผิดชอบของผู้ถือหน่วยลงทุน 8 14. การออกและส่งมอบเอกสารแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน 8 15. กำหนดเวลา วิธีการ และข้อจำกัดในการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน 10 16. วิธีการชำระเงินหรือทรัพย์สินอ่ืน 10 17. การ
ตัดสินใจในทอดสุดท้าย1 เพื่อให้สามารถให้คำแนะนำ และวางแผนการลงทุนอย่างเหมาะสม ตลอดจนป้องกันไม่ให้เกิดการเข้าไปมีส่วนร่วมในการกระทำผิดกฎหมาย หรือข้อโต้แย้งในภายหลัง การปฏิเสธ การให้บรกิาร (3) หากผู้ประกอบ