ประเทศ หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบหรือส่ิงอื่นใดที่ส่งผลต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่อาจส่งผลกระทบหรืออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อกองทุน กล่าวคือ ใน กรณีท่ีเกิด
(infrastructure risk) ซึ่งความเสี่ยงตามที่กล่าวอาจส่งผลกระทบ ต่อการดำเนินงานหรือก่อให้เกิดความเสียหายต่อบริษัทหลักทรัพย์และลูกค้าได้ สำนักงานจึงได้ เล็งเห็นความสำคัญในการจัดทำข้อบังคับและแนวทางปฏิบัติด้านเทคโนโลยี
อาจแจ้งให้บริษัทจัดการกองทุนรวมส่งหรือแก้ไขเอกสารตามข้อ 4 ให้ครบถ้วนถูกต้อง หรือให้ส่งเอกสารหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ ในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมไม่ดำเนินการตามระยะเวลาที่
เข้าทำสัญญา การลงทุนในหุ้นหรือ การสนับสนุนทางการเงินที่ก่อให้เกิดสิทธิในการได้มาซึ่งหุ้นของกิจการนั้นใน ภายหลัง โดยมีส่วนในการกำกับดูแลแผนธุรกิจ การดำเนินงานหรือการปรับปรุง การดำเนินงาน หรือการดำเนินการ
แก่ผู้ใช้บริการอันเกิดจากการปฏิบัติงานที่ผิดพลาดของ ผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งหลักการโดยทั่วไป เช่น หลักเกณฑ์ของ basel จะกำหนดให้คำนวณอ้างอิงกับรายได้ ที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจนั้น ๆ อย่างไรก็ดี เงิน
หรือมีความจำเป็นจะต้องปฎิบัติ ตามกฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าที่เกิดข้ึนแล้วในขณะนี้หรือจะเกิดข้ึนในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมริกา เป็นต้น ผู้
่งมีถิ ่นที ่อยู ่ถาวรในสหรัฐอเมริกา และผู ้ซึ ่งมีถิ ่นที ่อยู ่ทางภาษีใน สหรัฐอเมริกา) ซึ่งเปิดหรือมีไว้กับ FFI นั้น นอกจากนี้ยังปรากฎด้วยว่าในปัจจุบันมีรัฐบาลในหลายประเทศกำลัง ดำเนินการออกกฎหมายที่มีข้อ
สัญญา หรือข้อตกลงกับรัฐต่างประเทศ หรือหน่วยงานของรัฐต่างประเทศ หรือมีความจำเป็นจะต้องปฎิบัติตาม กฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าท่ีเกิดข้ึนแล้วในขณะน้ีหรือจะเกิดข้ึนในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม Foreign Account
ดำเนินการเพื่อขอมติได้ เนื่องจากติดข้อจำกัดห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุน ปลายทาง บริษัทจัดการสามารถขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานได้ หากได้รับมติเกินกึ่งหนึ่งของผู้ถือหน่วยของกองทุน ปลายทางในส่วนท่ี
เงื่อนไขและข้อกำหนดของ สมาคมบริษัทจัดการลงทุน และ/หรือ ประกาศ ข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกี่ยวกับ มาตรฐานการวัดผลการดำเนินงานของกองทุนรวม และ/หรือ การเปลี่ยนแปลงตัวชี้วัดในการใช้ เปรียบเทียบในกรณี