of the Board of Directors so that investors will be able to analyze the composition, roles and responsibilities and appropriateness of the Board of Directors in consistent with the business demands in
conduct securities investment analysis; (9) “ investment advice ” means advice, whether direct or indirect, on the value of a securities or the suitability of a securities investment, or on the buying or
; (9) “investment advice” means advice, whether direct or indirect, on the value of a securities or the suitability of a securities investment, or on the buying or selling of any securities; (10
) ควรจดัใหต้วัแทนเป็นผูจ้ดัท ำเอกสำร customer profile , KYC / Suitability, FATCA. ปปง. รวมเป็นชุดเดียวส ำหรับลูกคำ้ โดยทุกบริษทัหลกัทรัพยใ์ชเ้อกสำรร่วมกนั แต่ส ำหรับเอกสำร ท่ีเป็นขอ้ผกูพนัทำงกฎหมำยระหวำ่
□ มี □ ไมมี่ □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี 1.1 มีการท า suitability test ครอบคลุมถึงวัตถุประสงค์การลงทุน ฐานะทางการเงิน ประสบการณ์ในการลงทุน ความรู้เกี่ยวกับการลงทุน
ลูกค้า โดยพิจารณาจากผล suitability test และค าแนะน าเก่ียวกับ asset allocation ของลูกค้า กรณีการคัดเลือกบุคลากรที่เป็นคนขาย นอกจากผู้ประกอบธุรกิจจะต้องใช้คนขายที่สอดคล้องกับ ประเภท product แล้ว ผู้ประกอบ
ASEAN country. “ general consultation ” 9 means giving of consultation without considering the appropriateness of investment, the objective of investment, the financial position or the demand of any
considering the appropriateness of investment, the objective of investment, the financial position or the demand of any specific person. “investment planner” means a person providing investment consultation to
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No. 5 As of 19 February 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Jor. 12/2558 Re: Offering of Units of Infrastructure Trusts ___________________ By virtue of Section 16/6 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exchange Act (No.4) B.E. 2551 (2008), and Se...