Bangkok , June 21, 2011 - The SEC has put Weerawat Sriwattana on probation for non- compliance with standards of conduct as a financial advisor supervisor for a company filing for the SEC?s approval
List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage
Bangkok, May 13, 2011 ? The SEC has put Akekajak Buahapakdee, a financial advisor supervisor of Capital Nomura Securities Plc., on probation for breaching his duties as financial advisor for initial
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดกิจกรรม “Fund Manager รุ่นใหม่ ใส่ใจสิ่งแวดล้อม รุ่นที่ 1” เพื่อส่งเสริมบทบาทผู้จัดการกองทุนรุ่นใหม่ในการเป็นผู้นำทางความคิด (thought
'Fund Manager รุ่นใหม่ ใส่ใจสิ่งแวดล้อม รุ่นที่ 1' ได้ที่ https://www.youtube.com/watch?v=gRHdhvKthkY นางวรัชญา ศรีมาจันทร์ รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวเปิดกิจกรรมนางสาวธารินี ศิริชยาพร Head of Business
Bangkok, August 25, 2009 ? The SEC imposed a three-year probation on Maris Tarab, in his capacity as the managing director of ING Funds (Thailand) Co., Ltd. and fund manager of T.U. Dome Residential
Bangkok, February 15, 2013 ? The SEC filed a criminal complaint against Sopana Janeborvorn, a former mutual fund manager who was then responsible for the operations of Kasikorn Asset Management Co
Thai Fund manager - renew × Home > กฎหมาย / กฎเกณฑ์ > สรุปกฎเกณฑ์ > บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
the SEA?s Section 241, securities trading of the former GPF head in advance of the fund by using information about the fund?s pending orders (front running) is a breach of professional ethics for taking