บุคคลดังกล่าวข้างต้นจะต้องสมัครใบรับรองอิเล็กทรอนิกส์ เพื่อใช้สำหรับการลงลายมือชื่อดิจิทัลด้วย (digital signature) (รายละเอียดตามคู่มือการขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมแบบ auto approve) (4) การ
การจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม ("basic asset allocation") 3.1 การแจ้งผลการทำ suitability test
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (Net Asset Value : “NAV”) 2.4 หลักทรัพย์ที่ลงทุนได้ (1) high yield bond ซึ่งออกโดยบริษัท
เปิดเผยค่าธรรมเนียมรวมเป็น range แบ่งตาม asset class เช่น 1) ตราสารทุน 2) ตราสารหนี้ 3) ทรัพย์สินทางเลือก โดยให้แสดงอัตราส่วนการลงทุนไว้ด้วย (% ต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ)  
มาพบว่ามี บลจ.บางแห่งเลือกเปิดเผยข้อมูลทรัพย์สินที่จะลงทุนเป็นราย asset class โดยไม่ลงรายทรัพย์สิน ทำให้ผู้ลงทุนขาดข้อมูลประกอบการตัดสินใจที่ดี  
ลงทุน ตามที่ปรากฏในส่วนที่ 1 ข้อ 20 ของแบบรายงาน NC ในอัตราร้อยละ 0.01 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิภายใต้การบริหารจัดการ (Net Asset Value - “NAV”) โดยใช้ NAV ณ สิ้นวันทำการสุดท้ายของแต่ละเดือน หัก
เงินในอนาคต และเป็นแนวทางเดียวกับ UCITS จึงกำหนด eligible asset เป็นตราสาร transferable securities (TS) ซึ่งต้องมีคุณสมบัติของตราสารตามที่กำหนด 2.1.2 หน่วยลงทุนของกอง
ปัจจัยอ้างอิง (underlying asset) และกำหนดเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนโดยอ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงดังกล่าว ให้ผู้ประกอบธุรกิจแสดงข้อความอธิบายในเรื่องดังนี้เพิ่มเติมด้วย (1) การลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาด
; ข้อ 34 วรรคสอง ในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) ให้ใช้บังคับ
เข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป