rules across all types of personnel and compile existing rules into a single notification for ease-of-use. The compilation of rules into single notification elaborates all related guidelines of capital
Investment Consultant/Investment Planner Regulatory Summary Types and Scope of Duties Qualifications Training Courses Training Courses for Migration (for IC and IP approved before 1 Janurary 2018
ความเห็นชอบ IC, IP เป็น IP, IC ก่อน 1 ม.ค. 61 ต้องอบรมเพื่อ migration ประเภท IC และขอบเขตการทำหน้าที่ (คลิกที่ภาพด้านล่างเพื่อชมภาพขนาดใหญ่) คุณสมบัติในการขอความเห็นชอบเป็น IC, IP
Securities and Exchange Commission (SEC), in collaboration with the United Nations Development Programme (UNDP) in Thailand and the International Organization for Migration (IOM), co-organized a workshop on
ประเภท 1 เลือกคุณสมบัติตามด้านล่าง หมายเหตุ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 เดิมคือ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และอบรมหลักสูตร Migration แล้ว ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 เดิมคือ ผู้
allowed to contact and give investment advice to clients. The SEC has emphasized to all intermediaries to strictly instruct their investment consultants to obtain and compile sufficient information for
เกณฑ์ ( ประเภทและขอบเขตกา รทำหน้าที่ / คุณสมบัติ / หลักสูตรทดสอบ / กรณีเป็น IP, IC ก่อน 1 ม.ค. 61 ต้องอบรมเพื่อ migration) คู่มือ/แนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
clients An intermediary shall compile [i] sufficient information relating to clients in order to identify the clients and [ii] other information for supporting its properly provided services; (10
intermediary shall compile [i] sufficient information relating to clients in order to identify the clients and [ii] other information for supporting its properly provided services; (10) communications with