กำหนดว่า “อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะปฏิเสธการสั่งซื้อตามคำสั่งซื้อหน่วยลงทุน ในกรณีที่บริษัทจัดการได้พิจารณาแล้วเห็นว่าการสั่งซื้อในกรณีดังกล่าวมีผลกระทบต่อการลงทุนของกองทุน หรือต่อ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 5/2544 เรื่อง การตั้งตัวแทนรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนปิด
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 46/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม ลงวันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2541 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงมีคำสั่งให้บริษัท
ศูนย์ซื้อขายสัญญาพิจารณาสั่งการเกี่ยวกับคำอุทธรณ์ให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับรายงานความเห็นของคณะกรรมการอุทธรณ์ เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นไม่อาจพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในกำหนดระยะ
. หากการดำเนินการดังกล่าวมิได้ทำให้บริษัทมีโอกาสในการจัดการกับคำสั่งซื้อหรือขาย (execute order) ภายในกลุ่มกันเองได้ หรือหากการดำเนินการดังกล่าวมิได้เป็นช่องทางที่จะทำให้ไม่เกิดประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับการ
28 แห่งประกาศสำนักงานที่ สน.87/2558 แล้วเช่นกัน ส่วนอีกกรณีหนึ่ง คือ หากมิได้มีการสงวนสิทธิไว้ในโครงการ และต้องการหยุดรับคำสั่งซื้อหน่วยลงทุน ตามข้อ 28(2) แห่งประกาศสำนักงานที่ สน.87/2558
;(3) การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนต้องกระทำโดยผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน (4) บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามกฏเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น การ