ทางโทรศัพท์มือถือการไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าอย่างครบถ้วน เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่ง

ลงทุนและสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนไปแล้ว 3 ราย ในความผิดฐานรับมอบหมายในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนและซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง หรือลงนามในใบสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำ

ลูกค้าสั่ง ประกอบกับราคาปรับตัวลดลงขณะส่งคำสั่ง พร้อมทั้งยอมรับว่าได้สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในช่วงระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2557 ถึงวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2557 โดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่ง เนื่องจากเห็นว่าราคา

การกระทำผิด หรืออาจถูกตั้งข้อสงสัยว่ามีส่วนรู้เห็นร่วมกับผู้แนะนำการลงทุนได้ และมีโอกาสที่จะได้รับความเสียหาย ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ลงทุนต้องการให้บุคคลอื่นสั่งซื้อขายแทนต้องทำหนังสือมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์

กันยายน 2559 บริษัท North Heaven ยื่นคำเสนอซื้อหุ้นทั้งหมดของ DSGT ต่อ ก.ล.ต. โดยมีบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในฐานะผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อ  อย่างไรก็ดี การเปิดเผยข้อมูลใน

ของอุตสาหกรรมในช่วงระยะเวลา 24 เดือนพร้อมกันนี้ ก.ล.ต. สั่งให้ RICHY ขยายระยะเวลาการจองซื้อหุ้น IPO ออกไปอีกไม่น้อยกว่า 2 วันทำการ นับแต่วันที่ได้แก้ไขข้อมูลแล้ว เพื่อให้ผู้ลงทุนมีเวลาพิจารณาข้อมูลใหม่

กำหนดว่า “อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะปฏิเสธการสั่งซื้อตามคำสั่งซื้อหน่วยลงทุน ในกรณีที่บริษัทจัดการได้พิจารณาแล้วเห็นว่าการสั่งซื้อในกรณีดังกล่าวมีผลกระทบต่อการลงทุนของกองทุน หรือต่อ

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 5/2544 เรื่อง  การตั้งตัวแทนรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนปิด

ได้สั่งในปริมาณมากติดต่อกันหลายวัน และพบว่าจำนวนหลักทรัพย์ลดลงจากบัญชีหลักทรัพย์ ต่อมา {ก} ได้ใช้เงินของลูกค้าทยอยซื้อหลักทรัพย์คืน และปรากฏบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงระหว่าง {ก} กับลูกค้าว่า {ก} จะหาเงินมา