by computers or any other equipment, during the hours between sunrise and sunset, or during the business hours of such places, in order to examine the operations, assets and liabilities of such digital
, during the hours between sunrise and sunset or during the working hours of such places, in order to examine the operations, property and liabilities of the special purpose juristic person, including
issuance e.g. prospectus/financial statements/annual report; · inappropriate behaviors of executives or directors e.g. embezzlement of company assets/ window dressing. 2. Complaints with sufficient details
brokerage, securities dealing or undertaking of investment units All mutual fund supervisors No. Nor Jor.(Wor) 6/2564 Re: Delivery of copies of notifications and clarificatory notes to the cross-border
คำอธิบายสรุปสาระสำคัญ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 1. ความมุ่งหมายของกฎหมาย จากการที่ตลาดการเงินของประเทศไทยเชื่อมโยงกับตลาดการเงินของโลก ประกอบกับผู้ประกอบการหรือผู้ลงทุนสามารถใช้
recovery or orderly wind-down) 7.3 การบริหารจัดการกรณีที่มีการเชื่อมโยงการให้บริการกับผู้ที่เกี่ยวข้อง 7.3.1 มาตรการควบคุมดูแลและติดตามความเสี่ยงของสมาชิกที่มีลูกค้าเป็นนิติบุคคลซึ่งให้บริการกับลูกค้าอีกทอด
วิธีการรองรับกรณีส่งคำสั่งผิดพลาด (trading error) (อธิบาย) กรณีความผิดพลาดที่เกิดจาก วิธีปฏิบัติ 1. ลูกค้า 2. บลจ. 3. บริษัท LBDU ระบบการรับ/จ่ายเงินค่าซื้อและขายคืนหน่วยลงทุน (อธิบาย) · flow ระบบการรับ
ระบบงานกำกับการซื้อขาย (Market Surveillance System) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรักษากลไกการทำงานของ ระบบซื้อขายหลักทรัพย์ให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย (market surveillance) ระบบเผยแพร่ข้อมูลซื้อขาย ระบบที่
ส่งคำสั่งซื้อขาย หรือซื้อขายในลักษณะที่ต่อเนื่องกันโดยมุ่งหมายให้ราคา หรือปริมาณการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลผิดไปจากสภาพปกติของตลาด (มาตรา 46) โดยระบุบทสันนิษฐานการกระทำที่เข้าข่าย market manipulation และ
เงินของบริษัทที่มีหรือจะมีหุ้นซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ต้องเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ดังนั้น เพื่อเพิ่มเติมให้ผู้สอบบัญชีอื่นนอกเหนือจาก ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบ