1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall) (1) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรในหน่วยงานท่ีมีโอกาสไดรั้บขอ้มูลจาก การปฏิบติังาน (ขอ้มูลภายใน) ออกจากหน่วยงานอ่ืน โดยเฉพาะหน่วยงานท่ีมีโอกาสใชป้ระโยชน์จาก

) บริษัทหลักทรัพย์มีมาตรการป้องกันการใช้ข้อมูลอันมิพึงเปิดเผยระหว่างหน่วยงาน ต่าง ๆ ภายในบริษัท (Chinese wall) และระหว่างหน่วยงานของบริษัทกับหน่วยงานของบุคคลอื่นที่มี การใช้พื้นที่ทำการหรือระบบการจัดการ

ส่งผลกระทบอยา่งมีนยัส าคญัต่อการประกอบธุรกิจภายใตเ้ง่ือนไขท่ีไดรั้บใบอนุญาต ใหป้ระกอบธุรกิจดงักล่าว เช่น การเปล่ียนแปลงโครงสร้างองคก์ร หรือ chinese wall ท่ีอาจท าใหเ้กิด conflict of interest หรือส่งผลก

/04/2022 04/04/2022 10/08/2022   บริษัทหลักทรัพย์ แมคควอรี (ประเทศไทย) จำกัด DERIVATIVE PUT WARRANTS ON GREAT WALL MOTOR COMPANY LIMITED (H SHARES)(2333) ISSUED BY MACQUARIE SECURITIES (THAILAND

ชน์ท่ีไมถ่กูต้องของฝ่ายหารายได้ และต้องมีพืน้ท่ีท างานท่ีเป็น Chinese Wall สมาคมนกัวิเคราะหห์ลกัทรพัย ์ อาคารตลาดหลกัทรัพยแ์หง่ประเทศไทย เลขที ่62 ชัน้ 11 หอ้ง 1105 ถนนรัชดาภเิษก คลองเตย กรงุเทพฯ 10110 โทร. 02

/04/2022 04/04/2022 10/08/2022   บริษัทหลักทรัพย์ แมคควอรี (ประเทศไทย) จำกัด DERIVATIVE PUT WARRANTS ON GREAT WALL MOTOR COMPANY LIMITED (H SHARES)(2333) ISSUED BY MACQUARIE SECURITIES (THAILAND

และเป็นตน้แบบ  โครงสรา้งและการท าหน้าทีข่อง คณะกรรมการ  การสรรหา ประเมนิผลงาน ก าหนด คา่ตอบแทน และพฒันา CEO 4 It’s all about Culture & Behavior…. "The strength of a Chinese wall lies not in its

ระดับนโยบายอย่างน้อยในเรื่องเกี่ยวกับการควบคุมภายในและมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest/Chinese wall) ซึ่งรวมถึงการปฏิบัติต่อลูกค้า การแบ่งแยกส่วนงานมาตรการการรักษาความลับของ

ก าหนดห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้จัดจ าหน่ายฯ ในช่วงเวลาต้องห้ามอาจไม่บรรลุวัตถุประสงค์ หากมีการให้ บริษัทในกลุ่มซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวแทน รวมทั้ง ข้อก าหนดเกี่ยวกับการมี Chinese wall ระหว่างหน่วย

ข้อมูลภายใน ซึ่งรวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ ข้อมูลการซื้อขายและแผนการลงทุนของลูกค้าเป็นต้น โดยต้องดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ 1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (chinese wall) (1) ต้องแบ่งแยก