ส่งผลกระทบอยา่งมีนยัส าคญัต่อการประกอบธุรกิจภายใตเ้ง่ือนไขท่ีไดรั้บใบอนุญาต ใหป้ระกอบธุรกิจดงักล่าว เช่น การเปล่ียนแปลงโครงสร้างองคก์ร หรือ chinese wall ท่ีอาจท าใหเ้กิด conflict of interest หรือส่งผลก
/04/2022 04/04/2022 10/08/2022 บริษัทหลักทรัพย์ แมคควอรี (ประเทศไทย) จำกัด DERIVATIVE PUT WARRANTS ON GREAT WALL MOTOR COMPANY LIMITED (H SHARES)(2333) ISSUED BY MACQUARIE SECURITIES (THAILAND
ชน์ท่ีไมถ่กูต้องของฝ่ายหารายได้ และต้องมีพืน้ท่ีท างานท่ีเป็น Chinese Wall สมาคมนกัวิเคราะหห์ลกัทรพัย ์ อาคารตลาดหลกัทรัพยแ์หง่ประเทศไทย เลขที ่62 ชัน้ 11 หอ้ง 1105 ถนนรัชดาภเิษก คลองเตย กรงุเทพฯ 10110 โทร. 02
ระดับนโยบายอย่างน้อยในเรื่องเกี่ยวกับการควบคุมภายในและมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest/Chinese wall) ซึ่งรวมถึงการปฏิบัติต่อลูกค้า การแบ่งแยกส่วนงานมาตรการการรักษาความลับของ
ก าหนดห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้จัดจ าหน่ายฯ ในช่วงเวลาต้องห้ามอาจไม่บรรลุวัตถุประสงค์ หากมีการให้ บริษัทในกลุ่มซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวแทน รวมทั้ง ข้อก าหนดเกี่ยวกับการมี Chinese wall ระหว่างหน่วย
ข้อมูลภายใน ซึ่งรวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ ข้อมูลการซื้อขายและแผนการลงทุนของลูกค้าเป็นต้น โดยต้องดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ 1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (chinese wall) (1) ต้องแบ่งแยก
ข้อมูลการซื้อขายและแผนการลงทุนของลูกค้า โดยดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ 1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall)
จิยังคงตองมีระบบหรือมาตรการเพื่อปองกันมิใหบุคคลอื่นหรือเจาหนาที่ของบริษัท ที่มิไดเกีย่วของลวงรูขอมูลภายในระหวางหนวยงานและบุคลากรของบริษัท (chinese wall) รวมทั้ง มาตรการปองกันความขดัแยงทาง
ดูแลผลประโยชนของกองทุนรวม) และ ผูบริหารจัดการกองทุน (บริษัทจัดการ) ไมจําเปนตองแยก entity แตตองมีระบบ Chinese Wall เพื่อปองกันความขัดแยงทาง ผลประโยชนระหวาง unit 5) ผอนคลายเกณฑปองกัน ความขัด