กำรติดต่อกบัหน่วยงำนอื่น (over the wall)  (ก) หลกัปฏิบติัในกำรขอ/ใหย้ืมตวัพนกังำน  (ข) หลกัปฏิบติัในกำรขอ/ใหข้อ้มูล  (3) หลกัปฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading)  (4) หลกัป

การลวงรูขอมูลภายในระหวาง หนวยงานและบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย (Chinese wall) โดยอยางนอยตองกําหนดมาตรการ ปองกันการลวงรูขอมูลภายในระหวางหนวยงานและบุคลากรที่มีโอกาสทราบขอมูลภายในเกี่ยวกบั

ขัดแยงทางผลประโยชนและการลวงรูขอมูลภายในระหวาง หนวยงานและบุคลากร (chinese wall) (ฉ) การจดัการเรื่องรองเรียน (3) การดแูลรักษาทรัพยสินของผูลงทุน (ก) การแยกทรัพยสินของผูลงทุนออกจากทรัพยสินสวน

ICAP SECURITIES CO.,LTD. TRADITION TRADITION FIXED INCOME SECURITIES CO.,LTD. WSTPS WALL STREET TULLET PREBON SECURITIES CO.,LTD. List of company licensed Securities Borrowing and Lending (Principal Only

investors as part of their broader investor relations programs, which have historically focused solely on Wall Street. Second, investors are developing specialist teams to conduct those conversations, in

Front Running (2) มาตรการในการป้องกันกรณี over the wall เช่น กรณีที่มีการยืมตัวพนักงานระหว่างหน่วยงาน (3) วิธีปฏิบัติในการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน และหลักฐานในการ กำกับดูแลการซื้อขายดัง

PowerPoint Presentation SYNERGIZING POWER & UTILITIES FOR THE GLOBAL FUTURE MANAGEMENT DISCUSSION & ANALYSIS (MD&A) Q3/2017 GLOBAL POWER SYNERGY PUBLIC COMPANY LIMITED Management Discussion & Analysis (MD&A) Q3/2017 Management Discussion & Analysis For Q3/2017, Global Power Synergy Public Company Limited (GPSC) (“the company”) had a net profit of Baht 888 million, increased by Baht 73 million or 9% from Q2/2017. The increase in the profit is due to the rise in sales price resulted from the incre...

อาณาบริเวณที่แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ทำหน้าลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ทำหน้าที่ลงทุนเพื่อลูกค้า มีมาตรการป้องกันกรณี over the wall (การยืมตัวพนักงาน) เป็นต้น ☐ มีการ

SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...

SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...