ชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร รวมทั้งติดตามการปฏิบัติงานของบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจว่าอยู่ภายในขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบหรือไม่ (2) กำหนดเกณฑ์การพิจารณาอนุมัติ เพิ่ม หรือลดวงเงิน ของลูกค้าให้ชัดเจน และ
การให้ ข้อมูลและคำเตือนจาก LBDU รวมถึงการนำเสนอว่ากองทุนรวมประเภทใด หรือกองทุนรวมใด เหมาะสม กับตน ดังนั้น LBDU จึงต้องจัดกระบวนการขายที่เป็นธรรม เป็นไปเพื่อประโยชน์ของลูกค้า และไม่เอาเปรียบ ในความไม่รู้
ประเทศ ไม่ว่าเป็นการมีไว้เพื่อการป้องกันความเสี่ยงตามที่สำนักงานยอมรับหรือเพื่อการอื่นก็ตาม ให้บริษัทนำไปรวมคำนวณในส่วนที่ 5 : ความเสี่ยงจากการ มีฐานะเงินตราต่างประเทศด้วย 1. หุ้นสามัญ / หุ้นบุริมสิทธิ
กฎหมาย 3 เป็นผู้ดำเนินการสอบถาม/หาข้อเท็จจริงเบื้องต้น (และ/หรือจะส่งให้ส่วนงานชี้แจงด้วยก็ได้) แล้วจึงสรุปผลการพิจารณาเสนอต่อสำนักงานเพื่อยุติเรื่อง หากเห็นว่าเรื่องร้องเรียนมีประเด็นที่ควรพิจารณาความผิด
กฎหมาย 3 เป็นผู้ดำเนินการสอบถาม/หาข้อเท็จจริงเบื้องต้น (และ/หรือจะส่งให้ส่วนงานชี้แจงด้วยก็ได้) แล้วจึงสรุปผลการพิจารณาเสนอต่อสำนักงานเพื่อยุติเรื่อง หากเห็นว่าเรื่องร้องเรียนมีประเด็นที่ควรพิจารณาความผิด
ในตลาดทุนโดยลูกค้ายินยอมให้ตัดสินใจแทนภายในขอบเขตการลงทุนที่จำกัดตามที่ตกลงกันไว้ ไม่จำเป็นต้องรอคำสั่งซื้อขายแต่ละรายการจากลูกค้า โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้
) อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่บริษัทมีเงินลงทุนที่เกี่ยวพันกับเงินตราต่างประเทศ ไม่ว่าเป็นการมีไว้เพื่อการป้องกันความเสี่ยงตามที่สำนักงานยอมรับหรือเพื่อการอื่นก็ตาม ให้บริษัทนำไปรวมคำนวณในส่วนที่ 5 : ความเสี่ยงจาก
ต่ำกว่าผลจากการคำนวณตามวิธีที่ (2) อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่บริษัทมีเงินลงทุนที่เกี่ยวพันกับเงินตราต่างประเทศ ไม่ว่าเป็นการมีไว้เพื่อการป้องกันความเสี่ยงตามที่สำนักงานยอมรับหรือเพื่อการอื่นก็ตาม ให้บริษัท
เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดโดยบุคคลดังกล่าวต้องมีความรู้เกี่ยวกับประกาศที่เกี่ยวข้องด้วย3. กำหนดแผนการตรวจสอบเกี่ยวกับการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน รวมถึงการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน เพื่อให้
บริษัทในกลุ่มในลักษณะอำพรางโดยไม่สามารถชี้แจงเหตุผลความจำเป็นที่ชัดเจนในการจัดตั้งบริษัทในลักษณะดังกล่าวแทนการจัดตั้งในลักษณะบริษัทในเครือ สำนักงานอาจพิจารณาว่าบริษัทมีโครงสร้างการถือหุ้นและ