เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “การจัดทำแผนยุทธศาสตร์ ปี 2563 – 2565 ก.ล.ต. ได้คำนึงถึงสถานการณ์ปัจจุบัน แนวโน้มและความท้าทายในอนาคต โดยให้ความสำคัญกับการมีส่วนร่วมของทุกภาคส่วน เพื่อให้ตลาดทุนทำหน้าที่ตอบโจทย์
ชอบที่ชัดเจน และ ก าหนดแนวทางการเฝ้าระวงัความเสี่ยง ขององค์กรภายนอก เพื่อให้ธนาคาร 4 ความเสี่ยงใหม่ ที่อาจเกิดขึน้ใน อนาคต ค าอธิบายความเสี่ยง ผลกระทบที่อาจเกิดขึน้ กับธนาคาร แผนบรรเทาผลกระทบ ซบัซ้อนและ
หรือกฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน ซ้ำอีกได้ ข้อ 18 คำสั่งลงโทษทางปกครองให้มีผลใช้ยันต่อผู้ถูกลงโทษตั้งแต่ขณะที่ผู้ถูกลงโทษได้รับแจ้งเป็นต้นไป
กำหนดไว้ว่า หากมีโครงการหนึ่งทีไ่ม่ได้รับ อนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น และ บจ.ประสงค์จะนำเงนิไปใช้เพื่อ วัตถุประสงค์อื่น ก็ต้องเปิดเผยให้ชัดเจนด้วย (ข) กรณีบริษัทจดทะเบียนจะนำเงินทีไ่ด้จากการเสนอขาย หุ้น
เกี่ยวกับกองทุน บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีข้อความหรือคำเตือนอย่างน้อยดังต่อไปนี้ด้วย (1) ข้อความที่ระบุช่องทางในการขอรับข้อมูลเพิ่มเติมหรือหนังสือชี้ชวน (2) คำเตือนว่า “การลงทุนมีความเสี่ยง ผู้ลงทุนควร
กองทุนรวมประเภททริกเกอร์ฟันด์ให้มีความชัดเจนมากยิ่งขึ้น เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจลงทุนอย่างถูกต้องและครบถ้วนการปรับปรุงเกณฑ์ในครั้งนี้ ต้องการให้ชื่อกองทุนและคำเตือนในโฆษณามีความ
กรณีอยู่แล้ว 3. เพิ่มเติมวิธีดำเนินการของสำนักงานกรณีมีคำคัดค้านของผู้ถูกร้องให้ชัดเจนขึ้น เช่น ขั้นตอนการลงทะเบียนรับคำคัดค้าน และการส่งสำเนาให้ผู้ร้อง หรือกรณีคำคัดค้านไม่ครบถ้วน ให้สำนักงานแจ้งเพื่อ
ผู้สอบบัญชีและกำหนดค่าสอบบัญชีของบริษัท การแก้ไขปัญหาสภาพคล่องทางการเงินของบริษัท เพื่อให้ IEC สามารถนำส่งงบการเงินต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้ และเป็นการแก้ไขเหตุถูกเพิกถอนหลักทรัพย์ IEC จากการ
ซิ่ง และกลุม่สถาบนัการเงิน บรร ัทธนกิจ ธนาคารให้ความส าคญักบัการท าความเข้าใจรูปแบบธุรกิจและความต้องการของลกูค้าอยา่งถ่องแท้ จงึมุง่พฒันา บคุลากรและกระบวนการด าเนินงานอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้มัน่ใจว่าจะ
การให้ลูกค้า ลงนามในคำขอและสัญญาดังกล่าวต่อหน้าพนักงานหรือเจ้าหน้าที่ของบริษัทที่รับผิดชอบในเรื่องเกี่ยวกับ การเปิดบัญชีลูกค้า ทั้งนี้ เพื่อให้สามารถตรวจสอบได้ว่าลูกค้ารายดังกล่าวเป็นบุคคลเดียวกับที่